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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(1)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
141. 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。(  )


142. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(  )


143. 证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。(  )


144. 中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。(  )


145. 期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。(  )


146. 期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。(  )


147. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(  )


148. 期货公司错误执行客户交易指令,因价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。(  )


149. 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。(  )


150. 会员制期货交易所会员不得转让会员资格。(  )


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