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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。

来源:233网校 2022-05-13 08:41:42

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。【多选题】

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

参考答案:ABC
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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