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期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的材料不包括()。

来源:233网校 2022-05-11 10:13:03

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的材料不包括()。【单选题】

A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

B.最近3年的期货公司合规经营情况说明

C.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件

参考答案:D
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(选项D不正确,应提交的是复印件)
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