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2012年期货《投资分�》第�章�业�德�行为准则和自律规范考点

  第�章 �业�德�行为准则和自律规范
  1�期货投资分�专业人士的�义和�能作用是什么?
  �义:期货投资咨询人员是通过期货投资分�业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认�,在期货��机构从事投资咨询业务的期货相关人员。
  �能作用:
  1.�用��有效信�,对期货市场或�个��的期货�约或期货�约间价差�化的未�走势进行分�预测,对期货投资的�行性进行分�评判。
  2.为投资者的投资决策过程�供分��预测�建议等�务,传授投资技巧,倡导投资�念,培养风险�识,引导�想投资。www.Examda.CoM考试就上考试大
  3.为�业的套期�值�采购定价和远期签约�供分�报告和�作方案。
  4.为国民�济战略部署和政府决策�供��,�务实体�济��务国民�济;��引导国家储备,��我国在国际大宗商�市场的定价�,�护国家�济安全。
  2�期货投资分�专业人士的基本业务内容有哪些?
  1.��公众和�特定对象展开的期货投资咨询业务;��:考试大的美女编辑们
  2.为签订投资咨询�务��的特定对象�供的期货投资咨询业务;
  3.为所属期货中介机构内部客户和部门�供的未超出本机构范围的内部信��务和期货投资咨询业务。
  3�期货投资分�专业人士的基本技能和素质�求是什么?
  1.人格情�——��平常心,���亢;正直诚信,实事求是,助人为�;
  2.基本技能——与时俱进的自主学习能力,文字功底和读写能力,数�处�能力;��的洞察力和远��识;�续战斗力,能��疲劳和挫折;报考平衡力,能�时调节心�和�维方�;激情说�力,能够�时将研究�果转化生产力,深谙开�访谈技巧。
  3.核心业务能力
  4�《国际伦�纲领��业行为标准》对国际投资分�师的总�求和�德规范三大原则是什么?
  总�求:
  城市�正直�公平;
  以谨慎认真�度,从�德标准出�进行��行为,包括对待公众�自己的客户�潜在的客户�雇主以�其他投资分�师等;
  努力��和�高自己的�业水平和竞争力,掌�和应用所有本质业所适应的法律�法规和政府规章制度,包括本标准以�本国或地区的准则。
  �德规范三大原则:考试大论�
  公平对打已有客户和潜在客户原则;
  独立性和客观性原则
  信托责任原则。
  5�我国期货分�师自律规范体系包括哪些内容?
  资格考试与认�;
  从业资格注册管�;
  业务监管与日常管�;
  �照法规:《期货交易管��例》�《期货从业人员管�办法》�《期货公�期货投资咨询业务试行办法》
  6�《期货公�期货投资咨询业务管�办法》的内容和特点是什么?
  规定期货公��其从事投资咨询业务的从业人员必须获得投资咨询业务许�和专门资格,对基本业务�求�岗��责��业�求�人员资格�咨询��签订�几率�止�资料�存等方�作出规定。明确中国期货业�会负责期货投资咨询从业人员的设定�资格考试�认�评级�日常管�和纪律处分等相关工作以�自律管�办法的制定。期货公�在申请从事期货投资咨询业务资格时将会考察期分类监管评级�风险监管指标�高级管�人员和业务人员资质�业务管�和内部控制制度���场地�设施和技术系统�历��规记录等�件。��:考试大的美女编辑们
  规定期货公��其从业人员从事期货投资咨询业务,应当�守有关法律法规�规章,�循诚实信用�公平��原则,��客户利益冲�,�得为公�和从业人员�其关�方的利益�害客户利益。期货公��其从业人员�客户�供交易咨询�务时,应当以本公�研究分���和�法�得的研究报告�鲜活行业信�资料已相关信�为主���,并注明相关信��资料的��,�护他人的知识产�。对于利用公共媒体进行期货信�传播的活动,中国期货业�会根�《期货公�期货投资咨询业务管�办法》专门制定了自律规范和实施细则。

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