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组织结构

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组织结构考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:王佳荣
所属科目:期货基础知识
考点标签: 运用
所属章节:第二章 期货市场组织结构/第一节 期货交易所/组织结构
所属版本:2025

组织结构介绍

(一)会员制期货交易所
会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建,缴纳一定的会员资格费作为注册资本,以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。
1.组织架构
会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中,会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高权力机构。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。按照国际惯例,理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生。
2.会员资格的获取
只有取得会员资格才能进入期货交易所场内交易。会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种,主要是:以交易所创办发起人的身份加入,接受发起人的资格转让加入,接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加入。
3.会员的基本权利与义务
交易所会员的基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。
会员应当履行的主要义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所的业务监管等。
(二)公司制期货交易所
1.组织架构
公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员,他们各负其责,相互制约。其中,股东大会由全体股东共同组成,是公司制期货交易所的最高权力机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。董事会是公司制期货交易所的常设机构,行使股东大会授予的权力,对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责,对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益。总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。他对董事会负责,由董事会聘任或解聘。
2.会员资格:与会员制期货交易所类似
(三)会员制和公司制期货交易所的主要区别
1.是否以营利为目标
2.适用法律不同
3.决策机构不同

专题更新时间:2025/09/12 14:19:00
公司制期货交易所的优点是什么?

公司制期货交易所的优点是什么?

公司制期货交易所的优点包括:1、具有竞争力:以营利为目的,追求利润最大化,这可能促使其更积极地提升服务质量、创新交易产品和提高市场效率,以吸引更多的交易者和业务,从而在市场中更具竞争力。2、决策效率较
2024-09-21 浏览:60
公司制期货交易所的缺点是什么?

公司制期货交易所的缺点是什么?

公司制期货交易所的缺点:1、利益冲突风险:由于以营利为目的,可能存在为了追求利润而忽视或损害公共利益的潜在风险。例如,在某些情况下可能更注重交易所自身的盈利,而对市场的公平性、透明度等方面的关注相对不
2024-09-21 浏览:58
会员制和公司制期货交易所的主要区别

会员制和公司制期货交易所的主要区别

1、是否以营利为目标会员制期货交易所通常不以营利为目标;公司制期货交易所通常以营利为目标,追求交易所利润最大化。2、适用法律不同会员制期货交易所一般适用民法的有关规定;公司制期货交易所首先适用公司法的
2023-12-21 浏览:849
会员制期货交易所的组织架构

会员制期货交易所的组织架构

会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会、经营管理层和业务管理部门。其中,会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高权力机构。理事会是会员大会的常设机构,对会员大
2023-12-21 浏览:220
公司制期货交易所的组织架构

公司制期货交易所的组织架构

公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建,以营利为目的,股份可以按照有关规定转让,其盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。组织架构公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)
2023-12-21 浏览:179

组织结构考点试题

单选题 1.以下属于期货交易所会员的权利的是(  )。
A . 交易权利 
B . 决定交易所员工的工资 
C . 召集会员大会 
D . 参与管理期货交易所日常事务 

正确答案: A

答案解析: 交易所会员的基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。 

单选题 2.会员制期货交易所的最高权力机构是()。
A . 会员大会
B . 股东大会
C . 理事会
D . 董事会

正确答案: A

答案解析: 本题考查组织结构。会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高权力机构。故本题选A选项。

B股东大会:这是公司制期货交易所的最高权力机构,而不是会员制期货交易所。
C理事会:在会员制期货交易所中,理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会的决议。
D董事会:这是公司制期货交易所的常设机构,负责日常经营管理决策,而不是会员制期货交易所的最高权力机构。

单选题 3.(  )有权行使股东大会授予的权力,是公司制期货交易所的常设机构。
A . 总经理
B . 理事会
C . 董事会
D . 监事会

正确答案: C

答案解析: 选项C正确,董事会是公司制期货交易所的常设机构,行使股东大会授予的权力, 对股东大会负责, 执行股东大会决议。
选项A错误,总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。他对董事会负责,由董事会聘任或解聘。
选项B错误,会员制期货交易所权力机构的常设机构是理事会, 公司制期货交易所权力机构的常设机构是董事会。
选项D错误,监事会对股东大会负责,对公司财务以及公司董事、 经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益。

单选题 4.会员制期货交易所中由(  )来决定专业委员会的设置。
A . 会员大会
B . 监事会
C . 理事会
D . 期货交易所

正确答案: C

答案解析: 在会员制期货交易所中,理事会可根据需要下设若干专业委员会,一般由理事长提议,经理事会同意设立。

单选题 5.期货交易所会员的义务不包括(  )。
A . 经常交易
B . 遵纪守法
C . 缴纳规定的费用
D . 接受期货交易所的业务监管

正确答案: A

答案解析: 会员应当履行的主要义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所的业务监管等。

大咖讲解:组织结构

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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性质与职能

期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易。

期货交易所通常具有以下五个重要职能:

1.提供交易的场所、设施和服务

2.设计合约、安排合约上市

3.制定并实施期货市场制度与交易规则

4.组织并监督期货交易,监控市场风险

5.发布市场信息

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我国境内期货交易所

我国境内期货交易所概括

1.上海期货交易所

于1999年12月正式营运。上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镰、纸浆、不锈钢、纯碱、低硫燃料油、20号胶、国际铜、原油期货,还在期货合约的基础上, 上市了铜、铝、锌、天然橡胶、黄金、原油期权。

2. 郑州商品交易所

成立于1990年10月12日。上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早釉稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚釉稻、铁合金、棉纱、苹果、红枣、尿素、花生、短纤、纯碱期货等。除此之外,还在期货合约的基础上,上市了白糖、棉花、甲醇、PTA、菜籽粕、 动力煤期权。

3. 大连商品交易所

成立于1993年2月28日。

上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕桐油、线型低密度聚乙烯(LLDPE)、聚氯乙烯 (PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、纤维板、玉米淀粉、粳米、生猪、乙二醇、苯乙烯期货、液化石油气期货等。除此之外, 还在期货合约的基础上,上市了豆粕、玉米、铁矿石、聚乙烯、聚丙烯、 聚氯乙烯、棕桐油、液化石油气期权。

4. 中国金融期货交易所

于2006年9月8日在上海成立。上市交易的是金融期货和金融期权品种,目前上市交易的主要品种有沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、2年期国债期货,还上市了沪深300股指期权。

5. 广州期货交易所

2021年1月22日,中国证监会批准设立广州期货交易所。2021年4月19日,广州期货交易所正式揭牌。广州期货交易所是我国第一家混合所有制的交易所,股东构成多元,包括中国证监会管理的4家期货交易所、广东国资企业、民营企业和境外企业。

6. 境内交易所上市品种概况

截至2021年9月30日 ,我国境内有郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所5家期货交易所,94个上市品种,其中商品期货64个,金融期货6个,期权品种24个。

7.境内期货交易所场外交易平台

上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所均构建了场外交易平台。

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