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一、行政监管职责

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一、行政监管职责考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第五章 期货市场的行政监管/第一节 行政监管职责和当事人承诺制度/一、行政监管职责
所属版本:2025

一、行政监管职责介绍

行政监管职责【新增内容】 

1.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。

2.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。

3.对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。

4.制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。

5.监督检查期货交易的信息公开情况。

6.维护交易者合法权益、开展交易者教育。

7.对期货违法行为进行查处。

8.监测监控并防范、处置期货市场风险。

9.对期货行业金融科技和信息安全进行监管。

10.对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。

专题更新时间:2025/10/21 10:13:13

一、行政监管职责考点试题

单选题 1.根据《期货和衍生品法》,为期货交易及相关活动提供信息科技系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并且 (  )。
A . 向中国证监会备案
B . 经中国证监会审批
C . 取得期货交易所注册
D . 经中国证监会核准

正确答案: A

答案解析: 根据《期货和衍生品法》的规定,为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并向中国证监会备案。

多选题 2.《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括( )。
A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案
B . 制定期货从业人员的行为准则,并监督实施
C . 制定和实施期货行业自律规则以及行业规范
D . 对期货违法行为进行查处

正确答案: A

答案解析: C选项属于期货业协会的职责。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。

单选题 3.中国证监会对期货市场实行(  )的监督管理。
A . 市场自主
B . 集中分散
C . 分散联合
D . 集中统一

正确答案: D

答案解析: 选项D正确:中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。
选项ABC不符合中国证监会对期货市场的监管方式。

多选题 4.《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括(  )。
A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案
B . 制定期货从业人员的行为准则,并监督实施
C . 制定和实施期货行业自律规则以及行业规范
D . 对期货违法行为进行查处

正确答案: A

答案解析: C选项属于期货业协会的职责。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。

单选题 5.中国证监会负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案,其中,“备案”主要涉及( )。
A . 期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散
B . 期货公司的设立、期货业务的许可
C . 期货品种的上市
D . 期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市

正确答案: D

答案解析: 《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:一是制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。其中“审批”主要涉及期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散【A选项】,以及期货交易场所、期货结算机构章程和交易规则的制定和修改等事项;“核准”主要涉及期货公司的设立、期货业务的许可【B选项】、期货公司重大事项变更等事项;“注册”主要涉及期货品种的上市【C选项】,以及境外期货交易场所、境外期货经营机构的相关业务许可等事项;“备案”则主要涉及期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市【D选项】,信息技术服务机构的管理,以及境外期货交易场所在境内设立代表机构的许可等事项。

大咖讲解:一、行政监管职责

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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二、当事人承诺制度

当事人承诺制度【新增内容】

中国证监会对涉嫌期货违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在中国证监会认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关交易者损失,消除损害或者不良影响的,中国证监会可以决定中止调查。

被调查的当事人履行承诺的,中国证监会可以决定终止调查;

被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的,应当恢复调查。

(一)申请适用

当事人自收到中国证监会案件调查法律文书之日至中国证监会作出行政处罚决定前,可以依法申请适用行政执法当事人承诺。

中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起20 个工作日内,作出受理或者不予受理的决定。决定受理的,发给受理通知书;决定不予受理的,应当书面通知当事人并说明理由。

有下列情形之一的,中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理:

(1)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未逾3年,或者因证券期货违法行为受到行政处罚,自行政处罚执行完毕之日起未逾1年;

(2)当事人涉嫌证券期货犯罪,依法应当移送司法机关处理;

(3)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣;

(4)当事人己提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理,或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得中国证监会认可,没有新事实、新理由,就同一案件再次提出申请;

(5)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经中国证监会认可的承诺,就同一案件再次提出申请;

(6)中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。

(二)沟通协商

中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准, 可以延长沟通协商的期限,但延长的期限最长不超过6个月。

中国证监会与当事人沟通协商应当当面进行,并制作笔录。

中国证监会与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2 人,并应当向当事人出示执法证件。

中国证监会相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系,可能影响公正执法的,应当回避。

(三)承诺认可协议

中国证监会经与当事人沟通协商,认可当事人作出的承诺的, 应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项:

(1)申请适用行政执法当事人承诺的事由;

(2)当事人涉嫌违法行为的主要事实;

(3)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施;

(4)承诺金数额及交纳方式;

(5)当事人履行承诺的期限;

(6)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施;

(7)需要载明的其他事项。

(四)中止调查和终止调查

中国证监会与当事人签署承诺认可协议后,应当中止案件调查,向当事人出具中止调查决定书,并予以公告。

当事人完全履行承诺认可协议后,中国证监会应当终止案件调查,向当事人出具终止调查决定书,并予以公告。

中国证监会出具终止调查决定书后,对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。

(五)终止适用

有下列情形之一的,中国证监会应当终止适用行政执法当事人承诺:

(1)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请;

(2)未能在规定的期限内签署承诺认可协议;

(3)承诺认可协议签署后,当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺;

(4)承诺认可协议履行完毕前,发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏;

(5)承诺认可协议履行完毕前, 当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。

发生上述 ① 至 ④ 项情形的,还应当及时恢复案件调查

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