一、行政监管职责考点解析
一、行政监管职责介绍
1.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
2.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
3.对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
4.制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
5.监督检查期货交易的信息公开情况。
6.维护交易者合法权益、开展交易者教育。
7.对期货违法行为进行查处。
8.监测监控并防范、处置期货市场风险。
9.对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
10.对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。
正确答案: A
答案解析: 根据《期货和衍生品法》的规定,为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并向中国证监会备案。
正确答案: A
答案解析: C选项属于期货业协会的职责。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。
正确答案: D
答案解析: 选项D正确:中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。
选项ABC不符合中国证监会对期货市场的监管方式。
正确答案: A
答案解析: C选项属于期货业协会的职责。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。
正确答案: D
答案解析: 《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:一是制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。其中“审批”主要涉及期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散【A选项】,以及期货交易场所、期货结算机构章程和交易规则的制定和修改等事项;“核准”主要涉及期货公司的设立、期货业务的许可【B选项】、期货公司重大事项变更等事项;“注册”主要涉及期货品种的上市【C选项】,以及境外期货交易场所、境外期货经营机构的相关业务许可等事项;“备案”则主要涉及期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市【D选项】,信息技术服务机构的管理,以及境外期货交易场所在境内设立代表机构的许可等事项。
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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孙婧
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主讲:期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。

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李泽瑞
金融培训高级讲师
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王佳荣
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从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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