二、当事人承诺制度

（一）申请适用

当事人自收到中国证监会案件调查法律文书之日至中国证监会作出行政处罚决定前，可以依法申请适用行政执法当事人承诺。

中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起20 个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。

有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：

(1)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；

(2)当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；

(3)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；

(4)当事人己提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得中国证监会认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；

(5)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经中国证监会认可的承诺，就同一案件再次提出申请；

(6)中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。

（二）沟通协商

中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准， 可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。

中国证监会与当事人沟通协商应当当面进行，并制作笔录。

中国证监会与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2 人，并应当向当事人出示执法证件。

中国证监会相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正执法的，应当回避。

（三）承诺认可协议

中国证监会经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的， 应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：

(1)申请适用行政执法当事人承诺的事由；

(2)当事人涉嫌违法行为的主要事实；

(3)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；

(4)承诺金数额及交纳方式；

(5)当事人履行承诺的期限；

(6)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；

(7)需要载明的其他事项。

（四）中止调查和终止调查

中国证监会与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，向当事人出具中止调查决定书，并予以公告。

当事人完全履行承诺认可协议后，中国证监会应当终止案件调查，向当事人出具终止调查决定书，并予以公告。

中国证监会出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。

（五）终止适用

有下列情形之一的，中国证监会应当终止适用行政执法当事人承诺：

(1)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请；

(2)未能在规定的期限内签署承诺认可协议；

(3)承诺认可协议签署后，当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺；

(4)承诺认可协议履行完毕前，发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；

(5)承诺认可协议履行完毕前， 当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。

发生上述 ① 至 ④ 项情形的，还应当及时恢复案件调查