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期货法律法规知识点:首席风险官发现哪些行为应当报告及配合整改

来源:233网校 2024-02-27 10:06:45

期货法律法规知识点:首席风险官发现哪些行为应当报告及配合整改

首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除上述违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

未设监事会的期货公司,可报告监事。

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