一、期货市场民商事法律关系考点解析
一、期货市场民商事法律关系介绍
(一)期货公司与客户之间的行纪关系
经纪主要用以描述一种业务类型,即以收取佣金为目的,为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。
行纪主要用以描述一种法律关系,即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动,而委托人向行纪人支付报酬。
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区别 |
行纪 |
代理 |
居间 |
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名义不同 |
以自己的名义 |
以委托人的名义 |
以自己的名义 |
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法律后果不同 |
权利和义务归行纪人 |
权利和义务归被代理人 |
权利和义务归交易双方当事人 |
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与委托者的关系不同 |
在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系,签订合同后,一般就不再与第三者发生直接关系 |
居间人 与委托人通常没有固定的关系,业务也多是一事一议,委托人也可以同时与第三者发生业务关系 |
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(二)期货公司或客户与期货居间人之间的居间关系
居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。
居间人可同时与不超过 3 家期货公司签订居间合同。
有违规违法记录、受到行政处罚、具有利益冲突的相关责任人不能成为期货公司居间人。
(三)期货公司与期货交易场所之间的“会员-团体”关系
正确答案: A
答案解析: 选项D错误:“帮助交割”属于期货交易所的义务,而不是权利。
选项ABC正确:期货交易所的权利主要有:(1)对会员的自律管理权;(2)制定并实施期货交易所业务规则;
(3)对期货市场异常情况紧急处置权;(4)向会员收取会员资格费用等。
【知识拓展】期货交易所的权利vs义务
期货公司作为期货交易所会员,构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。
期货交易所的权利主要有:(1)对会员的自律管理权;(2)制定并实施期货交易所业务规则; (3)对期货市场异常情况紧急处置权;(4)向会员收取会员资格费用等。
期货交易所的义务主要有:(1)为会员提供交易席位、设施和信息服务;(2)执行交易规则; (3)防止破坏期货市场的行为;(4)帮助交割;(5)保证期货合约履行等。
正确答案: A
答案解析: 行纪与代理、居间同属中介行为,但三者的主要区别在于:(1)名义不同。行纪和居间一般都是以自己的名义对外进行活动,而代理则是以委托人的名义进行活动。(2)法律后果不同。行纪是行纪人在接受委托人的委托后,以自己的名义与第三方进行交易,活动中的权利和义务归行纪人自己;代理是代理人以被代理人的名义进行活动,活动中产生的权利和义务归被代理人;居间则是居问人为交易双方提供交易机会及条件,在交易中起撮合成交的作用,因而交易活动中的权利和义务归交易双方当事人。(3)与委托者的关系不同。行纪人和代理人在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系,委托人在与行纪人、代理人签订合同后,一般就不再与第三者发生直接关系;而居问人与委托人通常没有固定的关系,业务也多是一事一议,委托人也可以同时与第三者发生业务关系。
正确答案: A
答案解析: 期货公司作为期货交易所会员,构成了与期货交易所的"会员-团体"关系。期货交易所的义务主要有:(1)为会员提供交易席位、设施和信息服务;(2)执行交易规则;(3)防止破坏期货市场的行为;(4)帮助交割;(5)保证期货合约履行等。
C项是期货交易所的权利。
正确答案: D
答案解析: 期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关系【C项】、期货公司或客户与居间人之间的居间关系【B项】、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系【A项】。二是纵向上,调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系,特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系【D项】,以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。
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王佳荣
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主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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