(一)期货公司与客户之间的行纪关系
经纪主要用以描述一种业务类型,即以收取佣金为目的,为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。
行纪主要用以描述一种法律关系,即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动,而委托人向行纪人支付报酬。
区别 |
行纪 |
代理 |
居间 |
名义不同 |
以自己的名义 |
以委托人的名义 |
以自己的名义 |
法律后果不同 |
权利和义务归行纪人 |
权利和义务归被代理人 |
权利和义务归交易双方当事人 |
与委托者的关系不同 |
在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系,签订合同后,一般就不再与第三者发生直接关系 |
居间人 与委托人通常没有固定的关系,业务也多是一事一议,委托人也可以同时与第三者发生业务关系 |
(二)期货公司或客户与期货居间人之间的居间关系
居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。
居间人可同时与不超过 3 家期货公司签订居间合同。
有违规违法记录、受到行政处罚、具有利益冲突的相关责任人不能成为期货公司居间人。
(三)期货公司与期货交易场所之间的“会员-团体”关系
正确答案: A
答察解析: 《条例》规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由交易者承担。
正确答案: A
答察解析:
正确答案: D
答察解析: 期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。
一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关系(C错误)、期货公司或客户与居间人之间的居间关系(B错误)、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系(A错误)。
二是纵向上,调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系,特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系(D正确),以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。
综上,该题选D。
正确答案: D
答察解析: 期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。
一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关系(C错误)、期货公司或客户与居间人之间的居间关系(B错误)、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系(A错误)。
二是纵向上,调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系,特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系(D正确),以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。
综上,该题选D。
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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孙婧
外汇分析师
主讲:期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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李泽瑞
金融培训高级讲师
主讲:证券投资顾问业务,发布证券研究报告业务(证券分析师),初级个人贷款,中级个人贷款,期货投资分析
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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