知识库/期货从业 /二、期货市场行政法律关系

二、期货市场行政法律关系

二、期货市场行政法律关系相关课程

本视频可免费试听30秒,看完整版请购买课程

二、期货市场行政法律关系考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第一章 期货市场法律法规概述/第三节 期货市场基本法律关系/二、期货市场行政法律关系
所属版本:2025

二、期货市场行政法律关系介绍

二、期货市场行政法律关系

(一)证监会与市场参与主体之间的行政监管关系

行政监管关系是行政主体在行使职权过程中与行政相对人发生的各种关系。

(二)市场参与主体与中国证监会的行政救济关系

1、行政复议

行政复议,是指公民、法人和其他组织认为行政机关或其他行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益,依法向上级机关或法律、法规规定的特定机关提出申请,由受理申请的行政机关对原行政行为再次进行审查并作出裁决的制度。

2、行政诉讼

行政诉讼,是指人民法院基于公民、法人或者其他组织的请求,对行政机关和行政工作人员行政行为的合法性进行审查并作出裁判,解决行政争议的诉讼活动。

专题更新时间:2025/08/01 11:35:12
期货法律法规知识点:保护交易者合法权益原则主要指什么

期货法律法规知识点:保护交易者合法权益原则主要指什么

保护各方合法权益是《期货和衍生品法》的立法目的之一。交易者是期货市场的基础和支柱,没有交易者的积极参与,无法有效形成对合约标的物的价格预判,就不会有期货市场。只有真正维护交易者合法权益的市场,才能给交
2024-07-14 浏览:40
期货法律法规知识点:防范系统性风险原则主要指什么

期货法律法规知识点:防范系统性风险原则主要指什么

期货市场是高风险的市场,其杠杆交易机制、与现货市场的传导、实体企业的广泛参与等,容易导致风险外溢,甚至造成系统性风险。期货市场的稳定,关系到国家金融安全、能源安全经济发展和社会稳定。《期货和衍生品法》
2024-07-14 浏览:48
什么是行政监管关系

什么是行政监管关系

行政监管关系是行政主体在行使职权过程中与行政相对人发生的各种关系。所谓行政主体,是指能以自己名义行使国家行政职权或社会公权力,作出影响公民、法人和其他组织权利义务的行政行为,并能由其本身对外承担行政法
2024-01-26 浏览:106
“三公”原则包括哪些

“三公”原则包括哪些

公开、公平、公正(简称“三公")原则。所谓公开,主要是指信息公开,其核心要求是期货市场信息的公开化,市场具有充分的透明度。要保障期货市场的透明度,期货交易所应当及时公开每一交易日的开盘价、收
2024-01-26 浏览:207
中国证监会依法行使的审批权(行政许可权)包括哪些内容

中国证监会依法行使的审批权(行政许可权)包括哪些内容

(1)期货交易应当在依法设立的期货交易所或者中国证监会批准的其他期货交易场所进行。禁止在中国证监会批准的期货交易场所以外进行期货交易,禁止变相期货交易。(2)设立期货交易所,由中国证监会审批。未经中国
2024-01-26 浏览:99

二、期货市场行政法律关系考点试题

多选题 1.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。
A . 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
B . 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C . 制定期货从业人员资格标准和管理办法,并监督实施
D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

正确答案: A

答察解析: 《期货交易管理条例》第四十六规定,国务院期货监督管理机 构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责: (一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权; (二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进 行监督管理; (三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算 会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库 等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理; (四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法, 并监督实施; (五)监督检查期货交易的信息公开情况; (六)对期货业协会的活动进行指导和监督; (七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的 行为进行查处; (八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、 合作活动; (九)法律、行政法规规定的其他职责。

多选题 2.下列属于国务院期货监管管理机构职责的有()
A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则
B . 监督检查期货交易的信息公开情况
C . 对中国期货业协会的活动进行指导和监督
D . 制定期货从业人员的行为准则,并监督实施

正确答案: A

答察解析: 《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。

多选题 3.中国证监会对期货市场参与主体采取的行政监管措施包括(  )。
A . 责令改正
B . 监管谈话
C . 出具警示函
D . 行政拘留

正确答案: A

答察解析: 依据“为防范期货市场风险,维护市场秩序,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施”,可知ABC正确,行政拘留不属于其监管措施。

不定项 4.期货市场行政监管的“三公”原则包括(  )。
A . 公开原则
B . 公平原则
C . 公正原则
D . 公序良俗原则

正确答案: A

答察解析: 期货市场行政监管的主要原则包括依法监管原则、公开、公平、公正(简称‘三公’)原则、防范系统性风险原则、保护交易者合法权益原则。所以ABC正确。

多选题 5.期货市场行政监管的主要原则包括(  )。
A . 依法监管
B . 公开、公平、公正
C . 防范系统性风险
D . 保护交易者合法权益

正确答案: A

答察解析: 期货市场行政监管的主要原则包括:一是依法监管原则;二是公开、公平、公正(简称"三公")原则。三是防范系统性风险原则。四是保护交易者合法权益原则。

大咖讲解:二、期货市场行政法律关系

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
查看老师课程

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料