二、期货市场行政法律关系
(一)证监会与市场参与主体之间的行政监管关系
行政监管关系是行政主体在行使职权过程中与行政相对人发生的各种关系。
(二)市场参与主体与中国证监会的行政救济关系
1、行政复议
行政复议,是指公民、法人和其他组织认为行政机关或其他行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益,依法向上级机关或法律、法规规定的特定机关提出申请,由受理申请的行政机关对原行政行为再次进行审查并作出裁决的制度。
2、行政诉讼
行政诉讼,是指人民法院基于公民、法人或者其他组织的请求,对行政机关和行政工作人员行政行为的合法性进行审查并作出裁判,解决行政争议的诉讼活动。
正确答案: A
答察解析: 《期货交易管理条例》第四十六规定,国务院期货监督管理机 构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责: (一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权; (二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进 行监督管理; (三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算 会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库 等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理; (四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法, 并监督实施; (五)监督检查期货交易的信息公开情况; (六)对期货业协会的活动进行指导和监督; (七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的 行为进行查处; (八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、 合作活动; (九)法律、行政法规规定的其他职责。
正确答案: A
答察解析: 《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。
正确答案: A
答察解析: 依据“为防范期货市场风险,维护市场秩序,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施”,可知ABC正确,行政拘留不属于其监管措施。
正确答案: A
答察解析: 期货市场行政监管的主要原则包括依法监管原则、公开、公平、公正(简称‘三公’)原则、防范系统性风险原则、保护交易者合法权益原则。所以ABC正确。
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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孙婧
外汇分析师
主讲:期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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李泽瑞
金融培训高级讲师
主讲:证券投资顾问业务,发布证券研究报告业务(证券分析师),初级个人贷款,中级个人贷款,期货投资分析
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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王佳荣
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从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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