三、行为规则

（一）具体条件

（一）任职备案机构

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。（自做出决定之日起5个工作日内）

分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

（二）备案与核查

中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对任职人员是否符合任职条件进行核查。

（三）转任与离任

1、改任

有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5 个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需要备案：

（1）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；

（2）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；

（3）在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事；

（4）在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人。

2、离任

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12 个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现该办法规定的不得任职情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料：

（1）备案报告书；

（2）任职条件表；

（3）任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述；

（4）中国证监会规定的其他材料。

（四）其他事项

期货公司免除董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职务，应当自作出决定之日起5 个工作日内，向任职备案时备案及抄送的中国证监会派出机构报告，并提交下列材料:

（1）免职决定文件；

（2）相关会议的决议；

（3）中国证监会规定的其他材料。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2 家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

符合任职条件的人员最多可以在2 家期货公司兼任独立董事。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。

期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正的，依法予以警告，并处3 万元以下罚款。

期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的期货公司和人员予以警告，并处3 万元以下罚款。

期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚:

①任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正；

②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；

③未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;

⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；

⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究行政责任。违反该办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。