二、廉洁从业相关规定

期货业协会制定《期货从业人员执业行为准则》，对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面提出基本要求。

该准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货从业人员在向交易者提供服务前，应当了解交易者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知交易者期货交易的特点以及在期货交易中可能出现的各种风险，不得向交易者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货从业人员应当相互尊重、同业互助， 共同维护本行业的职业道德， 提高职业声誉。 提倡同业公平竞争， 严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：

(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

(2)贬低或低毁其他机构、期货从业人员；

(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招祩投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；

(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

(6)中国证监会或中国期货业协会认定的其他不正当竞争行为。

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的期货从业人员之间应当明确分工和协作。机构的管理人员不得以不正当手段招祩其他机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

期货从业人员应当严格自律、洁身自好：

(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、 对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。

(2)期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、 违法违规的行为时， 应当及时向所在机构报告， 并注意防范投资者的信用风险。

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时， 应当通过所在机构及时与投资者协商， 采取更换期货从业人员或其他办法予以妥善解决。 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的， 应当承担相应责任。