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二、期货市场运行监测监控

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二、期货市场运行监测监控考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第五章 期货市场的行政监管/第三节 中国期货监控辅助监管/二、期货市场运行监测监控
所属版本:2025

二、期货市场运行监测监控介绍

(一)严格保证金安全监控

保证金监控的成效主要体现在如下几个方面:

1、防止挪用客户保证金。

2、提高市场规范程度。

3、节约监管力量。

4、解决多年困扰期货公司的结算单送达难题。

(二)防范期货市场运行风险

1、防范操纵风险。

2、防范结算风险。

3、防范内幕交易和利益输送。

4、跨市场监控。

(三)强化期货公司监测

中国期货监控根据中国证监会授权,承担期货公司运营监测职能。其职责主要包括如下四个方面:

(1)完善期货公司综合监管平台(FISS系统)。

(2)建立综合报表和报告体系。

(3)承担期货公司监测监控和净资本监控。

(4)建立信息共享机制。

(四)场外衍生品交易监测

2020 年8 月,中国证监会授权中国期货监控承担建设运营期货和衍生品交易报告库的职能,负责相关数据统计、研究分析和风险监测等。

中国期货监控通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据,对场内外市场进行联动分析和研判,为监管机构提供决策支撑,有效防范期货和衍生品市场的风险。

专题更新时间:2025/09/12 14:19:36

二、期货市场运行监测监控考点试题

单选题 1.中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,承担期货经营机构运营监测职能。其主要职责不包括()
A . 承担机构监测监控和净资产监控
B . 完善期货公司综合监管平台
C . 建立综合报表和报告体系
D . 建立信息共享机制

正确答案: A

答案解析: 中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,承担期货经营机构运营监测职能。其职责主要包括如下四个方面:

(1)完善期货公司综合监管平台(FISS系统)。

(2)建立综合报表和报告体系。

(3)承担机构监测监控和净资本监控。

(4)建立信息共享机制。

单选题 2.以下各项中,不属于中国期货监控防范期货市场运行风险的监控重点的是()。
A . 防范结算风险
B . 防范操纵风险
C . 防范内幕交易和利益输送
D . 防止挪用客户保证金现象的发生

正确答案: D

答案解析: 中国期货市场监控中心通过发现、研判市场系统性风险和个体风险,及时预警,防止风险蔓延,
中国期货监控重点从以下四个方面进行监测监控:(1)防范操纵风险。(2)防范结算风险。(3)防范内幕交易和利益输送。(4)跨市场监控。
D项是中国期货监控‘严格保证金安全监控’的成效之一。

多选题 3.中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,承担期货经营机构运营监测职能,其职责主要包括()。
A . 完善期货公司综合监管平台
B . 建立综合报表和报告体系
C . 承担机构监测监控和净资本监控
D . 建立信息共享机制

正确答案: A

答案解析: 选项ABCD正确:中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,承担期货经营机构运营监测职能。其职责主要包括如下四个方面:(1)完善期货公司综合监管平台(FISS系统)。监控中心承担FISS系统的升级改造和系统维护,督促期货公司数据报送。(2)建立综合报表和报告体系。监控中心通过形成基础报告、风险提示报告以及特殊专题报告等报告体系,向监管机构共享信息。(3)承担机构监测监控和净资本监控。监控中心持续监测期货公司主体参与期货市场的情况并不断提升分析研究水平。(4)建立信息共享机制。以适应事中事后监管为目的,构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制,建立风险研判沟通会商机制。

多选题 4.中国期货市场监控中心发挥的作用包括(  )。
A . 强化期货经营机构监测
B . 严格保证金安全监控
C . 加强场外衍生品监测监控
D . 防范期货市场运行风险

正确答案: A

答案解析: 选项ABCD正确:根据中国证监会授权,中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥了巨大作用,主要体现在以下四个方面:
(1)严格保证金安全监控;(2)防范期货市场运行风险;(3)强化期货公司监测;(4)场外衍生品交易监测

判断题 5.中国期货监控通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据,对场内外市场进行联动分析和研判,为监管部门提供决策支撑,有效防范期货和衍生品市场的风险。()
A .
B .

正确答案: B

答案解析: 中国期货监控通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据,对场内外市场进行联动分析和研判,为监管部门提供决策支撑,有效防范期货和衍生品市场的风险。

大咖讲解:二、期货市场运行监测监控

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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