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二、期货市场运行监测监控

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二、期货市场运行监测监控考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第五章 期货市场的行政监管/第三节 中国期货监控辅助监管/二、期货市场运行监测监控
所属版本:2025

二、期货市场运行监测监控介绍

(一)严格保证金安全监控

保证金监控的成效主要体现在如下几个方面:

1、防止挪用客户保证金。

2、提高市场规范程度。

3、节约监管力量。

4、解决多年困扰期货公司的结算单送达难题。

(二)防范期货市场运行风险

1、防范操纵风险。

2、防范结算风险。

3、防范内幕交易和利益输送。

4、跨市场监控。

(三)强化期货公司监测

中国期货监控根据中国证监会授权,承担期货公司运营监测职能。其职责主要包括如下四个方面:

(1)完善期货公司综合监管平台(FISS系统)。

(2)建立综合报表和报告体系。

(3)承担期货公司监测监控和净资本监控。

(4)建立信息共享机制。

(四)场外衍生品交易监测

2020 年8 月,中国证监会授权中国期货监控承担建设运营期货和衍生品交易报告库的职能,负责相关数据统计、研究分析和风险监测等。

中国期货监控通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据,对场内外市场进行联动分析和研判,为监管机构提供决策支撑,有效防范期货和衍生品市场的风险。

专题更新时间:2025/10/21 10:13:08

二、期货市场运行监测监控考点试题

单选题 1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是至少(  )。
A . 每两年开展一次
B . 每年开展一次
C . 每半年开展一次
D . 每三个月开展一次

正确答案: C

答案解析: 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的3月底及 9月底前形成半年度自查报告,报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

单选题 2.中国期货市场监控中心交易报告库 (  )。
A . 由金融稳定理事会(FSB)授权中国期货市场监控中心建设运营
B . 直接对场外衍生品交易的保证金进行实时监控
C . 进行场外衍生品交易的数据收集和统计分析,提供监管决策支持
D . 尚未进入全球交易报告库列表

正确答案: C

答案解析: 2020年8月,中国证监会授权中国期货监控承担建设运营期货和衍生品交易报告库的职能(A错误),负责相关数据统计、研究分析和风险监测等。2020年12月,该交易报告库纳入全球交易报告库列表(D错误),成为我国境内首家获得金融稳定理事会(FSB)认可的正式交易报告库。中国期货监控通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据,对场内外市场进行联动分析和研判,为监管机构提供决策支撑(C正确,B错误),有效防范期货和衍生品市场的风险。
综上,该题选C。

多选题 3.中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括 (  )。
A . 监控客户银行资金
B . 防范内幕交易和利益输送
C . 共享监管信息
D . 防范结算风险

正确答案: B

答案解析: 选项BD正确:中国期货监控重点从以下四个方面进行监测监控:(1)防范操纵风险。(2)防范结算风险。(3)防范内幕交易和利益输送。(4)跨市场监控。
选项A错误:期货市场监控中心聚焦期货市场内的资金流转(如期货账户保证金、交易资金划转),而非银行体系内的客户资金(银行资金由存管银行监管)。
选项C错误:“共享监管信息”属于监控中心的工作方式之一,而不是其监控重点本身。监控重点指监控的具体风险领域(如操纵风险、结算风险等)。

单选题 4.中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,承担期货经营机构运营监测职能。其主要职责不包括()
A . 承担机构监测监控和净资产监控
B . 完善期货公司综合监管平台
C . 建立综合报表和报告体系
D . 建立信息共享机制

正确答案: A

答案解析: 中国期货市场监控中心根据中国证监会授权,承担期货经营机构运营监测职能。其职责主要包括如下四个方面:

(1)完善期货公司综合监管平台(FISS系统)。

(2)建立综合报表和报告体系。

(3)承担机构监测监控和净资本监控。

(4)建立信息共享机制。

判断题 5.我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。( )
A .
B .

正确答案: B

答案解析: 以适应事中事后监管为目的,构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制

大咖讲解:二、期货市场运行监测监控

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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