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五、实物交割纠纷及其责任

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五、实物交割纠纷及其责任考点解析

所属考试：期货从业

授课老师：孙婧

所属科目：期货法律法规

考点标签：运用

所属章节：第六章期货领域的司法裁判/第一节期货纠纷的主要类型/五、实物交割纠纷及其责任

所属版本：2025

五、实物交割纠纷及其责任介绍

在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。

构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有《民法典》规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

专题更新时间：2025/09/12 14:19:38

五、实物交割纠纷及其责任考点试题

判断题 1.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约责任。 ( )

A . 错

B . 对

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正确答案: A

答案解析: 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

不定项 2.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A . 要求期货交易所承担违约责任

B . 要求期货公司承担侵权责任

C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D . 要求期货公司承担违约责任

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正确答案: D

答案解析: 选项D正确：期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
选项A错误：期货交易所不存在违约行为。
选项B错误：侵权责任通常涉及侵犯他人的人身权或财产权，而本题中主要是合同履行问题。
选项C错误：期货交易所与客户之间没有直接的合同关系，也没有义务为期货公司的行为提供担保

多选题 3.期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。

A . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单

B . 买方客户未在期货交易所规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议

C . 期货公司没有代客户履行申请交割义务

D . 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

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正确答案: A

答案解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有民法典第五百六十三条第一款第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

不定项 4.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）

A . 要求期货交易所承担违约责任

B . 要求期货公司承担侵权责任

C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D . 要求期货公司承担违约责任

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正确答案: D

答案解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。
综上，该题选D。

单选题 5.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以( )。

A . 要求期货交易所承担违约责任

B . 要求期货公司承担侵权责任

C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D . 要求期货公司承担赔偿责任

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正确答案: D

答案解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，“期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任”。