2014中级经济师考试《金融专业》章节练习：第十一章

　　二、多项选择题

　　1. 银行监管的基本方法是(　)。

　　A.现场检查

　　B.分业监管

　　C.集中监管

　　D.非现场监督

　　E.市场准入

　　2. 金融全球化迅速发展，主要表现在(　)。

　　A.金融风险加大

　　B.金融机构的跨国经营和规模迅速扩张

　　C.金融市场的全球联动

　　D.金融产品的不断创新

　　E.金融资本的频繁跨国流动

　　3. 证券公司经营风险防范机制主要包括(　)。

　　A.证券公司应当建立有关隔离制度

　　B.证监会对证券公司财务及审计的监管制度

　　C.内控制度的建设

　　D.依照规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权

　　E.市场退出制度

　　4. 在《证券监管目标和原则》中列出的三项目标是(　)。

　　A.保护投资者

　　B.确保市场公平、有效和透明

　　C.减少系统风险

　　D.金融自由化加深

　　E.保持流动性

　　5. 当前在我国分业监管体制下综合经营带来的挑战有(　)。

　　A.金融控股集团的监管制度

　　B.金融控股集团的资本监管

　　C.金融控股集团的公司治理

　　D.金融监管与货币政策的协调

　　E.机构监管与功能监管的挑战