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定性评估方法

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定性评估方法考点解析

所属考试：中级经济师

授课老师：张金凤

所属科目：中级工商管理

考点标签：运用

所属章节：第八章　技术创新管理/第二节　技术创新战略与技术创新决策评估方法 /技术创新决策的评估方法

所属版本：2026

定性评估方法介绍

定性评估方法

轮廓图法	（1）确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；（2）然后按照这些标准对每一候选项目的绩效作出定性判断（如评价为高、中、低），将这些定性评价连接起来，就好像一个轮廓图。
检查清单法	（1）检查清单法与轮廓图法的异同点 ①相同点：都需要先确定一组评价研发项目的关键因素 ②不同点：检查清单法对每一个方案的各个评判标准给出定性判断结果只有两种——满意为1，不满意为0 （2）检查清单法的决策原则：选择评分高的项目
评分法	步骤：（1）确定影响项目成败的关键因素或评价标准。（2）根据评价标准的相对重要性，确定每个关键因素或标准的权重，权重总和为1。（3）综合专家意见对项目的各个因素进行评分，并计算项目所有因素的加权评分结果后择优选择。特点： ①确定项目的评价标准或因素比较灵活，可以根据项目的实际情况来确定； ②权重的确定也比较容易和灵活； ③评价结果为一个综合指标，因此便于对项目进行排序比较； ④既可以考虑财务指标，又可以考虑非财务指标； ⑤简单、易于操作。  缺点： ①结果算出的综合指标的实际意义不明确； ②不能提供和比较不同结果出现的可能性； ③不同的因素或评判标准之间可能具有较强的相关性，互相不独立，因而导致对同一方面因素的重复考虑； ④权重确定或评分过程中的主观性较大。
动态排序列表法	（1）确定评价因素或标准。（2）对项目各个因素进行评分，并将每个因素下各项目的分数按高低顺序排列出序号。（3）计算“各项目所有因素得分的排序序号数值的平均数”，并优先选择“排序序号数值的平均数最低”的项目。

专题更新时间：2026/09/10 14:30:54

定性评估方法考点试题

单选题 1.在技术创新决策的定性评估方法中，对多个定性指标进行比较、判断、评价和排序的方法称为( )。

A . 评分法

B . 轮廓图法

C . 检查清单法

D . 动态排序列表法

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正确答案: A

答案解析: 选项A正确：评分法又称为多属性分析，是对多个定性指标进行比较、判断、评价和排序的方法。
选项B错误：轮廓图法是评价创新项目的一种非常简单的方法。首先，确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后，按照这些标准对每一候选项目的绩效做出定性判断(如评价为高中低)。将这些定性的评价连接起来，就好像一个轮廓图，这种方法因此得名。
选项C错误：检查清单法与轮廓图法类似，也需要首先确定一组评价研发项目的关键因素。与轮廓图法不同的是，这种方法对每一方案的各个评判标准给出是否满意的定性判断。
选项D错误：动态排序列表法对各个项目分别按照不同的单一评价指标进行排序，然后将同一项目按不同指标排序的序号进行算术平均，得到项目的排序分值。

多选题 2.关于技术创新决策评估方法中的评分法的说法，正确的有（）。

A . 项目的关键因素之间通常具有很强的独立性

B . 可以采用财务指标进行评价，也可以采用非财务指标进行评价

C . 项目关键因素的权重依据客观因素确定

D . 项目的评价标准可以根据项目的实际情况灵活确定

E . 最终得出的综合指标实际意义不明确

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正确答案: B

答案解析: 选项A错误：评分法下，不同的因素或评判标准之间可能具有较强的相关性，互相不独立。
选项B正确：评分法既可以考虑财务指标，又可以考虑非财务指标。
选项C错误：评分法下权重确定或评分过程中的主观性较大。
选项D正确：评分法确定项目的评价标准或因素比较灵活，可以根据项目的实际情况来确定。
选项E正确：评分法结果算出的综合指标的实际意义不明确。
综上所述，本题应选择BDE选项。

单选题 3.某公司采用动态排序列表法进行技术创新方案的选择，详细数据如下表。其中，IRR表示项目的预期收益率，PTS表示技术成功的概率或可能性，NPV表示项目未来预期收益的净现值。则该企业最终选择的方案是（）。

A . 甲

B . 乙

C . 丙

D . 丁

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正确答案: C

答案解析: 甲方案排名的平均值为：（4＋2＋4）/3＝10/3≈3.33。
乙方案排名的平均值为：（3＋4＋1）/3＝8/3≈2.67。
丙方案排名的平均值为：（2＋1＋2）/3＝5/3≈1.67。
丁方案排名的平均值为（1＋3＋3）/3＝7/3≈2.33。
根据上述计算，最终选择排名平均值最小的方案即可，所以选择丙方案。故选C选项。

单选题 4.下列技术创新决策的评估方法中，克服了单独使用一种指标对项目优先权排序的缺点的是( )。

A . 轮廓图法

B . 检查清单法

C . 折现现金流法

D . 动态排序列表法

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正确答案: D

答案解析: 选项A错误：轮廓图法的优点是非常简单易于理解，适用于定量评价比较困难的情况；缺点是只能提供每个项目的绩效轮廓，但不能对每个项目给出一个综合性的指标。
选项B错误：检查清单法的优点是非常简单易于理解，适用于定量评价比较困难的情况；缺点是没有考虑每个因素的重要程度，评估精准度较差。
选项C错误：折现现金流法是通过判断项目净现值的正负来决定投资项目的取舍。
选项D正确：动态排序列表法克服了单独使用一种指标对项目优先权排序的缺点，同时对多个定量或定性的指标进行排序，但是又不像评分法那样复杂和耗时。

多选题 5.关于技术创新决策定性评估方法的说法，正确的有（　　）。

A . 轮廓图法能直观展示项目的绩效轮廓，但无综合指标

B . 检查清单法通过“满意/不满意”评分，未考虑因素权重

C . 评分法的权重确定具有主观性

D . 动态排序列表法需对多个指标排序后计算平均序号

E . 所有定性方法均不适用于定量数据缺乏的项目

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正确答案: A

答案解析: 本题考查技术创新决策的定性评估方法。选项A正确，轮廓图法的特点是展示绩效轮廓但无综合指标；选项B正确，检查清单法不考虑因素权重；选项C正确，评分法的权重确定带有主观性；选项D正确，动态排序列表法通过多指标排序和平均序号确定优先级。选项E错误，定性方法适用于定量数据缺乏或难以预测的情况，这是其主要应用场景。综上，答案为ABCD。

大咖讲解：定性评估方法

郑伟

高级经济师

中级经济师

德国科隆大学经济学博士，就职于北京外国语大学国际教育学院，双语经济学教师。本人学识渊博，底蕴深厚。课堂富有激情，能带动学员学习思维，幽默风趣的大叔型魅力男神。

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张金凤

中级经济师

经济学硕士，CPA，从事经济类教学多年，专注“中级经济师”、“财会类资格考试”等培训，参与经济师课程研发与书籍编写。

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技术创新决策的评估方法

（一）定量评估方法

1、折现现金流方法

基本步骤：

①估计出研发项目以及未来商业化阶段逐年的净现金流量（NCF）；

②计算项目的净现值（NPV）指标；

③根据判断准则，确定项目的取舍。

通常的准则：如果该指标值大于0，即项目可行，否则不可行。 

2、风险分析

（1）敏感性分析

对项目的可能结果假设三种状态：①最乐观的情况；②最可能的情况；③最悲观的情况。

计算比较以上三种状态下的指标值，估计项目的风险大小。

（2）概率分析

假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机的变量，则可通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析。

（二）定性评估方法

轮廓图法	（1）确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；（2）然后按照这些标准对每一候选项目的绩效作出定性判断（如评价为高、中、低），将这些定性评价连接起来，就好像一个轮廓图。
检查清单法	（1）检查清单法与轮廓图法的异同点 ①相同点：都需要先确定一组评价研发项目的关键因素 ②不同点：检查清单法对每一个方案的各个评判标准给出定性判断结果只有两种——满意为1，不满意为0 （2）检查清单法的决策原则：选择评分高的项目
评分法	步骤：（1）确定影响项目成败的关键因素或评价标准。（2）根据评价标准的相对重要性，确定每个关键因素或标准的权重，权重总和为1。（3）综合专家意见对项目的各个因素进行评分，并计算项目所有因素的加权评分结果后择优选择。特点： ①确定项目的评价标准或因素比较灵活，可以根据项目的实际情况来确定； ②权重的确定也比较容易和灵活； ③评价结果为一个综合指标，因此便于对项目进行排序比较； ④既可以考虑财务指标，又可以考虑非财务指标； ⑤简单、易于操作。  缺点： ①结果算出的综合指标的实际意义不明确； ②不能提供和比较不同结果出现的可能性； ③不同的因素或评判标准之间可能具有较强的相关性，互相不独立，因而导致对同一方面因素的重复考虑； ④权重确定或评分过程中的主观性较大。
动态排序列表法	（1）确定评价因素或标准。（2）对项目各个因素进行评分，并将每个因素下各项目的分数按高低顺序排列出序号。（3）计算“各项目所有因素得分的排序序号数值的平均数”，并优先选择“排序序号数值的平均数最低”的项目。

（三）项目组合评估

1、矩阵法

（1）矩阵法的决策步骤：

①评估企业技术实力。

②分析技术组合。

③比较技术战略和商业战略。

④确定技术项目优先次序。

2、项目地图法

风险-收益气泡图四个象限的特点：

象限	技术成功概率	收益	风险	对企业而言
珍珠	高	高	小	明星项目，越多越好
白象	低	低	大	不值得投资和开发
牡蛎	低	高	大	如想获得稳定收益，需要一定技术突破
面包和黄油	高	低	小	较小、技术比较简单的项目

表格中各项目的风险与技术成功概率呈反方向变动，技术成功概率越高，则风险越小，反之则大

高频

技术创新战略的类型

技术创新战略：是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点部署，目的是获得竞争优势。

企业技术创新最根本的目标：为企业赢得竞争优势，提高企业的盈利水平。

技术创新的战略的类型

分类依据	类别
企业所期望的技术竞争地位不同	（1）技术领先战略：致力于在相关技术领域占据领导地位，在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润。（2）技术跟随战略：指企业不图领先，而是在领先者的创新获得进展以后，学习领先者创造的知识，跟在领先者后面进行模仿。
企业的行为方式不同	（1）进攻型战略：致力于抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域。特点：风险大、潜在收益高适用：具有雄厚研发及资金实力的企业。（2）防御型战略：企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先，为了避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场。特点：低风险、低收益，强调人有我有，人新我好；不求最新，但求最好，稳扎稳打。（3）切入型战略：也叫“游击型战略”，企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会，及时从“缝隙”中切入，做好“切入面”的创新。适用：在发能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略很有效，既可以避免领先者的反击，又可占领市场。
技术来源不同	（1）自主创新战略：指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的战略。（2）模仿创新战略：指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先创新者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并进行适当的改进和创新。（3）合作创新战略：指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果，以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场的目的。

高频

技术创新战略的管理

两种基本战略模式：市场领先战略、市场跟随战略

1、两种战略的基本特征

特征	领先战略	跟随战略
技术来源	自主开发为主	外部引进为主
技术开发重点	产品技术	工艺技术
市场开发	开拓一个全新的市场	开发细分市场或挤占他人市场
投资重点	技术开发、市场开发	生产、销售

2、战略选择的重点考虑因素

考虑因素	领先战略	跟随战略
优势能力特点	技术开发能力	生产销售能力
风险与收益特点	投资大，风险大	风险小、收益小
领先的持久性	技术越不易复制、后续开发越快，领先的持久性就越好，因此具备持续开发能力。	争取超越领先者

高频

根据企业所期望的技术竞争地位的不同分类

（1）技术领先战略：致力于在相关技术领域占据领导地位，在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润。

（2）技术跟随战略：指企业不图领先，而是在领先者的创新获得进展以后，学习领先者创造的知识，跟在领先者后面进行模仿。

高频

根据企业行为方式的不同分类

（1）进攻型战略：致力于抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域。

特点：风险大、潜在收益高

适用：具有雄厚研发及资金实力的企业。

（2）防御型战略：企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先，为了避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场。

特点：低风险、低收益，强调人有我有，人新我好；不求最新，但求最好，稳扎稳打。

（3）切入型战略：也叫“游击型战略”，企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会，及时从“缝隙”中切入，做好“切入面”的创新。

适用：在发能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略很有效，既可以避免领先者的反击，又可占领市场。

高频

根据技术来源的不同分类

（1）自主创新战略：指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的战略。

（2）模仿创新战略：指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先创新者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并进行适当的改进和创新。

（3）合作创新战略：指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果，以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场的目的。

高频

技术创新战略的选择

两种基本战略模式：市场领先战略、市场跟随战略

1、两种战略的基本特征

特征	领先战略	跟随战略
技术来源	自主开发为主	外部引进为主
技术开发重点	产品技术	工艺技术
市场开发	开拓一个全新的市场	开发细分市场或挤占他人市场
投资重点	技术开发、市场开发	生产、销售

2、战略选择的重点考虑因素

考虑因素	领先战略	跟随战略
优势能力特点	技术开发能力	生产销售能力
风险与收益特点	投资大，风险大	风险小、收益小
领先的持久性	技术越不易复制、后续开发越快，领先的持久性就越好，因此具备持续开发能力。	争取超越领先者

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知识产权管理

知识产权的主要形式

1、知识产权：指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。

2、传统的知识产权可分为工业产权和著作权（版权）两类。

3、世界知识产权组织把知识产权界定为∶

①关于文学、艺术和科学作品的权利；

②关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；

③关于人类-一切活动领域的发明的权利；

④关于科学发现的权利；

⑤关于工业品外观设计的权利；

⑥关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利；

⑦关于制止不正当竞争的权利；

⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利。 

《保护工业产权巴黎公约》列出工业产权的9 项内容"工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争。"

4、我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：

①著作权；②专利权；③商标权；④商业秘密； ⑤其他有关知识产权。 

知识产权	内容
版权（著作权）	①作者的署名权、修改权、保护作品完整权（保护期不受限制。） ②公民的作品，其发表权、复制权、发行权、出租权等（保护期为作者终生及其死亡后50年，截止于作者死亡后第50年的12月31日。）
专利权	指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专有权。我国专利法规定：专利授予最先申请的人，专利权的期限自申请之日起计算 ①发明专利的期限：20年 ②实用新型和外观设计专利权的期限：10年
商标权	注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。我国《商标法》规定： ①注册商标的有效期限：10年，自核准注册之日起计算。 ②注册商标的延续：有效期满，需继续使用的，应在期满前12个月内申请续展注册，每次续展注册有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算 ③注册商标的注销：如在上述期间未能提出申请的，可以给予6个月的宽展期，宽展期满仍未提出申请的，注销其注册商标。
商业秘密	我国《反不正当竞争法》的定义：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

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定量评估方法

1、折现现金流方法

基本步骤：

①估计出研发项目以及未来商业化阶段逐年的净现金流量（NCF）；

②计算项目的净现值（NPV）指标；

③根据判断准则，确定项目的取舍。

通常的准则：如果该指标值大于0，即项目可行，否则不可行。 

2、风险分析

（1）敏感性分析

对项目的可能结果假设三种状态：①最乐观的情况；②最可能的情况；③最悲观的情况。

计算比较以上三种状态下的指标值，估计项目的风险大小。

（2）概率分析

假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机的变量，则可通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析。

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项目组合评估

1、矩阵法

（1）矩阵法的决策步骤：

①评估企业技术实力。

②分析技术组合。

③比较技术战略和商业战略。

④确定技术项目优先次序。

2、项目地图法

风险-收益气泡图四个象限的特点：

象限	技术成功概率	收益	风险	对企业而言
珍珠	高	高	小	明星项目，越多越好
白象	低	低	大	不值得投资和开发
牡蛎	低	高	大	如想获得稳定收益，需要一定技术突破
面包和黄油	高	低	小	较小、技术比较简单的项目

表格中各项目的风险与技术成功概率呈反方向变动，技术成功概率越高，则风险越小，反之则大

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技术价值的评估方法

一、成本模型

• 成本是价格的基本决定因素

二、市场模拟模型

【关键点】1个类似×3个修正
【公式】	P=P₀×a×b×c 技术商品的价格=类似技术实际交易价格×技术经济性能修正系数×时间修正系数×技术寿命修正系数
• 技术经济性能修正系数：通过比较被评估技术和交易实例技术的性能指标确定，主要考虑技术的经济特性
• 时间修正系数：实例技术贸易时间至评估日期间内技术价格水平变动修正系数
• 技术寿命修正系数：被评估技术的寿命与实例技术从评估至停止使用的时间长度之比

三、效益模型

【基本思路】	按技术所产生的经济效益来估算技术的价值
• 用被评估技术每年所产生的经济效益乘以每年的复利现值系数，再求和，则可算出技术商品的价格

【效益模型】