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官方!证券行业专业人员水平评价测试分类及科目衔接问题

来源:233网校 2022-07-11 09:55:03

根据中国证券业协会发布的《》,协会举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。证券行业专业人员水平评价测试分类以及科目衔接安排如下:

证券行业专业人员水平评价测试分类情况表

测试名称

测试类别

面向对象

从业人员专业能力水平评价测试

一般业务水平评价测试

1.证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司等机构拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员;
2.符合本细则第七条规定的其他人员。

专项业务水平评价测试

1.证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司等机构从业人员;
2.符合本细则第七条规定的其他人员。

高级管理人员水平评价测试

一般高级管理人员水平评价测试

1.证券公司拟任董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员以及实际履行上述职务的其他人员;
2.证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司等机构高级管理人员以及实际履行上述职务的其他人员;
3.符合本细则第七条规定的其他人员。

专项高级管理人员水平评价测试

1.证券公司、资信评级公司等机构相关拟任高级管理人员;
2.符合本细则第七条规定的其他人员。

原证券业从业人员资格考试科目衔接安排

原考试名称

对应科目

现名称

对应科目

一般从业资格考试

科目1:证券市场基本法律法规

科目2:金融市场基础知识

从业人员专业能力水平评价测试

一般业务水平评价测试

科目1:证券市场基本法律法规

科目2:金融市场基础知识

专项业务类资格考试

科目3:证券投资顾问业务

科目4:发布证券研究报告业务

科目5:投资银行业务

专项业务水平评价测试

科目3:证券投资顾问业务(证券投资顾问专业能力水平评价测试)

科目4:发布证券研究报告业务(证券分析师专业能力水平评价测试)

科目5:投资银行业务(保荐代表人专业能力水平评价测试)

管理类资格考试

科目6:证券公司高级管理人员资质测试

科目7:证券公司合规管理人员胜任能力测试

科目8:证券评级业务高级管理人员资质测试

高级管理人员水平评价测试

一般高级管理人员水平评价测试

科目6:证券公司高级管理人员水平评价测试

专项高级管理人员水平评价测试

科目7:合规管理人员水平评价测试

科目8:证券评级业务高级管理人员资质测试

相当于一般业务水平评价测试成绩达到基本要求

1

通过2015年改革前的《证券市场基础知识》科目

2

通过2015年改革前的《证券发行与承销》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》任选一科

3

通过2015年改革前的《证券交易》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》任选一科

4

通过2015年改革前的《证券投资分析》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》任选一科

5

通过2015年改革前的《证券投资基金》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》任选一科

6

通过2008年12月-2009年11月期间的《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》科目

7

通过2008年12月-2009年11月期间的《证券经纪业务营销》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》任选一科

8

通过2008年12月-2009年11月期间的《证券市场基础》,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目

相当于证券投资顾问专业能力水平评价测试成绩达到基本要求

1

通过2015年改革前的《证券市场基础知识》和《证券投资分析》科目

2

通过2015年改革前的《证券市场基础知识》科目,并通过改革后的《证券投资顾问业务》科目

3

通过2015年改革前的《证券投资分析》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目

相当于证券分析师专业能力水平评价测试成绩达到基本要求

1

通过2015年改革前的《证券市场基础知识》和《证券投资分析》科目

2

通过2015年改革前的《证券市场基础知识》科目,并通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目

3

通过2015年改革前的《证券投资分析》科目,并通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目

相当于保荐代表人专业能力水平评价测试成绩达到基本要求

1

通过2015年改革前的保荐代表人考试两科《证券知识综合考试》《投资银行业务考试》

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