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证券从业资格考试出题有什么特点?

来源:233网校 2022-07-15 10:08:37

证券从业考试题型都是单项选择题。上百道单选题,到底是如何出题的?命题是否有什么规律?通过对历年真题的归纳,我们总结出了一些常见的出题方法:

1、重大时间、地点、人物、事件出题。比如深、沪证券交易所的成立时间?世界第一个证券交易所成立的时间、地点?道-琼斯指数的创始人?等等这些是属于基础性的知识点。

2、法律法规、规范性文件出题。我们经常会看到,一个规范下面列个十几二十条的情况,近期法规考试这类考具体规定的题就很多,属于死记型知识点。

3、反向出题。正确的内容反向出题,比如根据《公司法》,有限责任公司设立监事会,关于其成员的说法不正确的有?关于合伙企业债务承担的说法错误的是?这就是反向出题。

4、跨章节、跨知识点出题。我们在学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。比如证券基础中,把股票、债券、金融衍生工具的性质、特征、功能等混合起来出题;法律法规科目覆盖到的法规文件非常多,同一个文件又可能对不同业务进行了规范,所以我们在学习时经常会看到“第*章,**法律文件规定”此类文字。

5、计算题隐蔽出题。虽然证券从业资格考试只有选择题,但是重要的计算方法,计算公式依然有转化为选择题中出现。

6、条件出题。金融市场对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,而这些往往很容易出题。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、易混淆考点出题。有些内容虽然简单但是很容易让考生混淆不清,比可交换债券与可转换债券,沪伦通与沪深港通业务模式,强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征等。

试题举例:

2018年5月1日起,沪股通每日额度调整为()亿元人民币。

A、150

B、520

C、140

D、130

参考答案:B
参考解析:沪股通起始额度为每日130亿元人民币。为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制,2018年5月1日起,沪股通每日额度调整为520亿元人民币。

下列关于全球金融市场监管的说法,错误的有()。

Ⅰ、当前英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和财政部

Ⅱ、在美国,商品期货交易委员会负责监管期货和期权市场

Ⅲ、美国国会于1986年通过的《政府债券法案》赋予财政部监管整个政府债券市场的职责

Ⅳ、目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局、银行业监理处、证券及期货事务监察委员会和保险业监理处

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立,负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管,统一监管体制得以确立。

商品期货交易委员会设立于1974年,负责监管美国期货和期权市场。

美国国会于1986年通过了《政府债券法案》,赋予财政部监管整个政府债券市场的职责,具体监管政府债券经纪商和交易商的交易行为,以保护投资者,建立公平、公正和富有流动性的市场。

目前,中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局(金管局)、证券及期货事务监察委员会(证监会)和保险业监理处 (保监处),分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件,下列关于先决条件有关的说法,正确的有()

Ⅰ、普通股股东要求分配公司资产的权利不不是任意的,必须在公司解散清算之时

Ⅱ、公司财产在未按照规定清偿前,不得分配给股东

Ⅲ、公司财产的法定清偿包括支付清算费、职工的工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务

Ⅳ、公司财产经法定清偿后的剩余财产,不按照股东持有的股份比例进行分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一,普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时。(Ⅰ正确)第二,公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务;如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。(Ⅳ错误)我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。(Ⅲ正确)公司财产在未按照规定清偿前,不得分配给股东。(Ⅱ正确)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

Ⅰ、在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户

Ⅱ、向客户传递商品期货行情信息

Ⅲ、紧急情况下代客户实施平仓操作

Ⅳ、向客户提供期货交易终端

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:

(1)未经许可擅自开展介绍业务;

(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;

(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;

(4)收付、存取或者划转期货保证金;

(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;

(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;

(7)代客户下达交易指令;

(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;

(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;

(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;

(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

某投资者于年初将1500元现金按5%的年利率投资5年,那么该项投资(   )

Ⅰ、按单利计算的第五年年末的终值为1785元

Ⅱ、按单利计算的第五年年末的终值为1875元

Ⅲ、按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元

Ⅳ、按复利计算的第二年年末的终值为1914.42元

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:单利:FV=PV×(1+r×t);复利FV=PV×(1+r)^t。根据题干,单利FV=1500×(1+5%×5)=1875元,故Ⅱ选项正确。复利FV=1500×(1+5%)^2=1653.75,故Ⅲ正确。

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