证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。
这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
例如：
1. 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是( )。
A.制定证券市场的方针政策 B.对证券市场进行监管
C.制定证券交易所的业务规则 D.制定证券市场的有关规章
2.以下不属于证券交易所职责的是( )。
A.对会员、上市公司进行监管 B.制定证券市场的有关规章
C.制定证券交易所的业务规则 D.提供证券交易的场所和设施
十七、根据各种原则出题。 在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。
例如：
1.产业布局政策一般遵循以下原则：( )。
A.经济性原则 B.合理性原则
C.协调性原则 D.平衡性原则
2.财务报表分析的原则包括( )。
A.坚持全面原则 B.坚持实事求是原则
C.坚持客观性原则 D. 坚持考虑个性原则
十八、根据禁止性行为规则出题。
例如：
1.2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.中国证监会、协会禁止的其他行为
2.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》禁止会员制机构及人员直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。( )
A.正确 B.错误
十九、根据事物之间的关系出题。
例如：
1. 下列对于流通中现金(M0)、狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)之间的关系表述正确的是( )。
A.M1=M0+单位在银行的定期存款
B.M1=M0+单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
C.M2=M1+单位在银行的定期存款+城乡居民个人在银行的各项储蓄存款+证券公司的客户保证金
D.M2= M0+单位在银行的定期存款+城乡居民个人在银行的各项储蓄存款+证券公司的客户保证金
2.国民生产总值(GNP)和国内生产总值(GDP)的关系为( )
A.GDP= GNP-本国公民在国外的收人+外国居民在本国的收入
B.GDP= GNP-(本国生产要素在国外取得的收入-本国付给外国生产要素的收入)
C.GDP= GNP-国外要素收入净额
D.GDP= GNP+本国公民在国外的收人-外国居民在本国的收入
二十、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题。
例如：
1. 以下是证券投资目的的是( )。
A.证券投资收益最大化 B.证券投资风险最小化
C.证券投资价值最大化 D.证券投资净效用最大化
2.证券组合分析法的最大特点是( )。
A.市场化分析 B.数量化分析
C.质量化分析 D.多元化分析
3.证券投资的两大具体目标是( )。
A.在风险既定的条件下投资收益率最大化
B.在收益率既定的条件下流动性最大化
C.在收益率既定的条件下风险最小化
D.在风险既定的条件下投资预期收益最大化
4.目前，从国际上来看，证券分析师发挥的重要作用包括( )。
A.提高市场的公平性与公正性 B.引导市场理性投资
C.维护证券市场的稳定性 D.消除市场投资风险
5.经济萧条阶段的明显特征是( )。
A.需求严重不足
B.生产相对严重过剩，销售量下降，价格低落
C.企业盈利水平极低，生产萎缩，
D.出现大量破产倒闭，失业率增大
二十一、根据事物的影响因素出题。
例如：
1.下列不属于证券市场需求的主要影响因素是( )。
A. 居民金融资产结构的调整 B.市场因素
C .宏观经济环境 D.政策因素
2.( )是影响证券市场供给的最根本因素。
A. 上市公司数量与收益状况 B.上市公司数量与经济效益状况
C .上市公司质量与收益状况 D.上市公司质量与经济效益状况
3. 影响期权价格的主要因素包括( )。
A.协定价格与市场价格 B.权利期间
C.利率 D.标的物价格的波动性
4.以下属于影响期货价格的因素是( )
A.市场利率 B.预期通货膨胀
C.财政政策 D.货币政策
二十二、根据各种重要公式、模型出题。
例如：
1.( )是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程，其一般形式为： =a+bX
A.一元相关回归模型 B.一元线性回归模型
C.一元非线性回归模型 D.一元非相关回归模型
2.在一元线性回归模型公式=a+bX 中( )。
A.是因变量Y的估计值，也称理论值
B.a和b通称为回归模型的参数
C.b是回归直线的截距
D.a是回归直线的斜率，也称回归系数
3. 证券或组合的期望收益率具有下述构成形式：Eri=λO+biλ1, 该式通常称为( )。
A.证券组合模型 B.套利定价模型
C.证券技术分析模型 D.组合定价模型
二十三、根据国际证券市场知识出题。
例如：
1.国际注册投资分析师协会(Association of Certified International Invest-ment Analysts，ACIIA)于( )正式成立，注册地在英国
A.2000年6月 B.2000年8月
C.2001年6月 D.2000年4月
2.( )的前身是投资管理与研究协会(Associa-tion for Investment Management and Research，AIMR)。
A.CFA协会 B.国际注册投资分析师协会
C.亚洲证券分析师委员会 D.亚洲证券与投资联合会
3.欧洲证券分析师公会(European Federation of Financial Analyst Socie-ties，EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于( )。
A.日本东京 B.德国的法兰克福
C.澳大利亚 D.美国弗吉尼亚州沙罗特斯韦尔市
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