证券分析师考试第一章发布证券研究报告业务监管分值占比约5%，重点为工作规程、职业操守。同学们在学习的时候，一定要多做真题，特别是近几年考核过的真题，每一道真题要吃透啃透。复习的时候务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、有关信息隔离墙制度，说法错误的是（ ）。
A.证券分析师提供研究支持服务，应确保所提供的分析意见与巳经发布的最新证券研究报告观点一致或不存在冲突
B.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
C.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起15日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控
2、下列说法错误的是（ ）。
A.中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理
B.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
C.证券公司应当对分析师参加评选活动进行统一管理
D.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
3、关于证券公司研究报告发布，下列说法正确的有（）。 I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年 II.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象 Ⅳ发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时，证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的，应当在研究报告中披露
A.I、II、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、II、Ⅲ
D.II、Ⅲ、Ⅳ
4、证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（ ）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
5、内部控制要求主要包括（ ）。
A.发布证券研究报告实行集中统一管理
B.发布证券研究报告合规管理要求
C.业务、合规培训和职业道德教育
D.廉洁从业管理
6、证券研究报告按研究内容分类，一般有（）。
A.宏观研究
B.行业研究
C.策略研究
D.公司研究
7、下列组织中，属于证券分析师自律组织的有（ ）。
A.中国证券业协会证券分析师委员会
B.特许金融分析师(CFA)协会
C.亚洲证券与投资联合会
D.欧洲证券分析师公会
8、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎的原则。（）
A.错
B.对
9、经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式，安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务。
A.错
B.对
10、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。（ ）
A.错
B.对
