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- 讲授老师：
- 卢瑜
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冲刺班讲义:基金销售机构的准入条件与职责
基金销售机构的准入条件与职责 一、基金销售机构的准入条件（重点，需逐条记忆，并注意区分几类不同机构的准入条件，并注意数字细节的考察，多选题、判断题） 1、商业银行申请基金代销业务资格条件(9点··· -
冲刺班讲义:基金销售渠道与促销手段
基金销售渠道与促销手段 一、国外基金销售渠道的状况 国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 直销渠道 代销渠道 渠··· -
冲刺班讲义:基金产品设计与定价
基金产品设计与定价(09新增小节) 一、基金产品的设计思路与流程（多选题，一般性掌握） 1、要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好。要细分，有针对性。确定目标客户是基金产品设计的起点。 2··· -
投资基金冲刺班讲义:基金营销概述
基金营销概述 一、基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义（判断题、单选题） 基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（不能简单等同于推销、销售或者促销） (二)基金市··· -
冲刺班讲义:基金托管人内部控制
基金托管人内部控制 一、内部控制的目标和原则 (一) 内部控制的目标（一般性掌握，多选题，4项，参照教材理解记忆） (二)内部控制的原则(6原则，多选题) 合法性原则、 完整性原则、 及时··· -
冲刺班讲义:基金投资运作监督
基金投资运作监督 一、基金托管人对基金管理人监督的依据（了解） 二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容（多选题） (一)对基金投资范围、投资对象的监督 是否符合基金合同及有关法律法规的要··· -
投资基金冲刺班讲义:基金资金清算
基金资金清算 （该节属操作性知识点，实际业务中要用，但考试很少涉及流程性知识的考核） 一、交易所交易资金清算 1、含义: 指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算 ··· -
冲刺班讲义:基金财产保管
基金财产保管 一、基金财产保管的基本要求（根据常识理解记忆，注意细节知识的考核） 1、保证基金资产的安全 托管人的托管业务规范：（理解记忆，易出多选题判断题） （1）基金管理人、基金托管··· -
冲刺班讲义:机构设置与技术系统
机构设置与技术系统 一、基金托管人的机构设置（多选题） 1、市场部门： 2、主要负责基金资金清算、核算的部门; 3、主要负责技术维护、系统开发的部门; 4、主要负责交易监控、风险管理的部··· -
冲刺班讲义:基金托管人概述
基金托管人概述 一、基金托管人及基金托管业务 （一）概念界定（单选题） 根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金···
