第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 节 证券投资咨询业务 证券投资顾问的业务模式与流程管理

1．证券投资顾问业务流程的主要环节
(1)服务模式的选择和设计。
(2)客户约定。
(3)形成服务产品。
(4)服务提供。
2．证券投资咨询机构提供证券投资顾问的模式
(1)与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定提供投资顾问服务。
(2)与证券公司(证券营业部)合作，为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
3．证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供证券投资建议服务行为
目前，一些证券咨询软件具有提示买卖时点、选择具体股票等服务功能，是一种证券投资辅助决策工具。
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。