第四章 证券经纪业务 节 证券经纪业务概述 委托人、经纪商的权利与义务

1．委托人的权利
(1)选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。
(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
(4)证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。
(5)寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
2．委托人的义务
(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。
(3)了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
(4)按规定缴存交易结算资金。
(5)确定委托手段。
(6)接受交易结果。
(7)履行交割清算义务。
3．经纪商的权利
(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。
(2)有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
4．经纪商的义务