第四章 证券经纪业务 第二节 证券经纪业务的营运管理 证券投资顾问服务

1．证券投资顾问服务的含义
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构(统称“证券公司”)接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
2．证券投资顾问业务的基本原则
(1)依法合规。
(2)诚实守信。
(3)公平维护客户利益。
3．证券投资顾问业务管理的基本要求
(1)人员执业资格。
(2)管理制度建设。
(3)投资顾问业务的适当性管理。
(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。
(5)对客户的告知义务。
(6)风险揭示。
(7)投资顾问服务协议。
(8)投资顾问的研究支持。
(9)服务收费。
(10)业务推广与宣传。
(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。
4．证券投资顾问业务的监管
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行资料管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。