第六章 证券自营业务 第二节 证券公司证券自营业务管理 证券自营业务的运作管理

(1)控制运作风险。应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
(2)确定运作原则。应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
(3)建立运作流程。建立严密的自营业务运作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(4)专人负责清算。自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。