2022年证券《金融市场基础知识》新增考点 《金融市场基础知识》2022版教材新增考点 【考点1】我国股票市场分为场内市场和场外市场 场内市场包括：沪深主板市场、科创板市场、创业板市场、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统(新三 板)，场外市场包括：区域性股权交易市场和交易柜台市场。 【考点2】金融安全与稳定（可考性不大） 2022年4月6日，中国人民银行会同有关部门研究起草了《中华人民共和国金融稳定法(草案征求意见稿）》，开始了 我国金融稳定的法律基础。

1.防范化解重大金融风险阶段性成果。 (1)宏观杠杆率持续过快上升势头得到有效遏制，坚持稳健的货币政策，保持流动性总量合理宽裕，地方政府隐性债 务风险逐步化解，持续推动企业降杠杆，控制居民杠杆过快增长。

(2)各类高风险机构得到有序处置。 (3)影子银行风险持续收敛。 (4)重点领域信用风险得到稳妥化解。 (5)近年来，我国金融秩序得到全面清理整顿，金融市场运行平稳有序，防范金融风险制度建设有力推进，金融业对 外开放水平也稳步提高，金融服务实体经济的效能显著提升。

2.坚持"市场化、法治化"原则处置金融风险。 【考点3】2021年底召开的中央经济工作会议明确：（可考性不大） 1.要抓好要素市场化配置综合改革试点，全面实行股票发行注册制。 2.全面实行股票发行注册制，促进资本市场平稳健康发展。2022年3月5日，中国证监会公布年度立法工作计划，其 中包括制定《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规章，全面注册制改革的最

终落地指日可待。

【考点4】科创板做市业务（重要新增内容） 1.定义：科创板做市业务是指符合条件的证券公司（做市商），按《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施 细则》的规定和做市协议约定，为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等流动性服务（做市服务）的业

务。

2.业务开展条件 （1）经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务 （2）经向上海证券交易所备案 3.做市商被上交所终止特定科创板股票做市交易业务，并向市场公告的情形 （1）对该只科创板股票提供的做市服务连续2个月的做市评价为“D” （2）本所规定或者做市协议约定的其他情形 4.做市商被上交所终止全部科创板股票做市交易业务，并向市场公告的情形 （1）不在具备上市证券做市商交易业务资格 （2）做市商年度综合评价结果为“D” （3）做市商年度综合评价结果为“C”且排名处于末位10% （4）出现严重违法违规行为 （5）本所规定或者做市协议约定的其他情形 注意：做市商被终止特定/全部科创板股票做市交易业务的，1年以内不得重新申请对同一/任一科创板股票开展做市 交易业务。

【考点5】北京证券交易所上市公司发行股票相关规定（重要新增内容）