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2024年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称

为（）。

A. 报销金融产品

B. 代销金融产品

C. 证券承销

D. 证券发行

2、中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券

投资咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起（）内对证券基金经营机构

使用香港机构证券投资咨询服务的情况进行专项现场检查。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

3、下列哪项是证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情

形？（）

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

答案： B 解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，

为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

◆

答案： A 解析：中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券投资

咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起1个月内对证券基金经营机构使用香港机

构证券投资咨询服务的情况进行专项现场检查。

◆

答案： C 解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

◆

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2024年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称

为（）。

A. 报销金融产品

B. 代销金融产品

C. 证券承销

D. 证券发行

2、中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券

投资咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起（）内对证券基金经营机构

使用香港机构证券投资咨询服务的情况进行专项现场检查。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

3、下列哪项是证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情

形？（）

A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

答案： B 解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，

为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

◆

答案： A 解析：中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券投资

咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起1个月内对证券基金经营机构使用香港机

构证券投资咨询服务的情况进行专项现场检查。

◆

答案： C 解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

◆

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4、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B. 乙公司净资产占实收资本的35％ C. 丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿

D. 丁公司负债达到净资产的75％

5、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相

关规定向（）申请保荐业务资格。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 国有资产管理委员会

6、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金

融资产的价值的偏离度超过5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得

再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A. 3％ B. 5％ C. 7％ D. 10％

7、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进

行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

答案： A 解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；

（3）不能清偿到期债务；

（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

◆

答案： A 解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规

定向中国证监会申请保荐业务资格。

◆

答案： B 解析：金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资

产的价值的偏离度超过5％或以上的产品数超过所发行产品总数的5％，金融机构不得再发行以摊余

成本计量金融资产的资产管理产品。

◆

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4、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B. 乙公司净资产占实收资本的35％ C. 丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿

D. 丁公司负债达到净资产的75％

5、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相

关规定向（）申请保荐业务资格。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 国有资产管理委员会

6、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金

融资产的价值的偏离度超过5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得

再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A. 3％ B. 5％ C. 7％ D. 10％

7、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进

行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

答案： A 解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；

（3）不能清偿到期债务；

（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

◆

答案： A 解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规

定向中国证监会申请保荐业务资格。

◆

答案： B 解析：金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资

产的价值的偏离度超过5％或以上的产品数超过所发行产品总数的5％，金融机构不得再发行以摊余

成本计量金融资产的资产管理产品。

◆

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A. 5 B. 10 C. 20 D. 30

8、下列关于证券投资顾问业务的表述，说法不正确的是（）。

A. 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B. 辅助客户作出投资决策

C. 直接或者间接获取经济利益的经营活动

D. 对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投

资评级等投资分析意见，制作证券研究报告

9、（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券

公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的

风险。

A. 投资风险

B. 市场风险

C. 商业风险

D. 合规风险

10、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于

2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经历。

A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

答案： B 解析：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万 元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

◆

答案： D 解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构

接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资

决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（D项描述的是发布证券研究报告）

◆

答案： D 解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准

则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损

失的风险。

◆

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A. 5 B. 10 C. 20 D. 30

8、下列关于证券投资顾问业务的表述，说法不正确的是（）。

A. 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B. 辅助客户作出投资决策

C. 直接或者间接获取经济利益的经营活动

D. 对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投

资评级等投资分析意见，制作证券研究报告

9、（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券

公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损失的

风险。

A. 投资风险

B. 市场风险

C. 商业风险

D. 合规风险

10、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于

2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄

金、外汇等投资经历。

A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

答案： B 解析：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万 元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

◆

答案： D 解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构

接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资

决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（D项描述的是发布证券研究报告）

◆

答案： D 解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准

则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律 处分、出现财产损失或商业信誉损

失的风险。

◆

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11、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新

业务的报备(报批)程序。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 中国银保监会

D. 中国证券登记结算有限责任公司

12、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的

合计额不得超过净资本的（）。

A. 10% B. 50% C. 100％ D. 200％

13、证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年。

A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

14、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理

机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）罚

款。

答案： B 解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：

（1）最近1年末净资产不低于2000万元；

（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

◆

答案： B 解析：证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创

新业务的报备(报批)程序。

◆

答案： C 解析：证券自营业务中自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％。

◆

答案： D 解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期

限不得少于20年。

◆

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11、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新

业务的报备(报批)程序。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 中国银保监会

D. 中国证券登记结算有限责任公司

12、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的

合计额不得超过净资本的（）。

A. 10% B. 50% C. 100％ D. 200％

13、证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于（）年。

A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

14、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理

机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）罚

款。

答案： B 解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：

（1）最近1年末净资产不低于2000万元；

（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

◆

答案： B 解析：证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创

新业务的报备(报批)程序。

◆

答案： C 解析：证券自营业务中自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％。

◆

答案： D 解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期

限不得少于20年。

◆

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A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 3倍以上10倍以下

15、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合

业务规范的是（）。

A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理

16、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档

案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A. 20 B. 15 C. 10 D. 5

17、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许

可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处（）罚款。

A. 1万元以上3万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 3万元以上5万元以下

D. 3万元以上10万元以下

答案： B 解析：根据《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定，基金管理人的股东、实际控

制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所

得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

◆

答案： A 解析：A项，证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资

顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

◆

答案： C 解析：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

◆

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A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 3倍以上10倍以下

15、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合

业务规范的是（）。

A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理

16、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档

案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A. 20 B. 15 C. 10 D. 5

17、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许

可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处（）罚款。

A. 1万元以上3万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 3万元以上5万元以下

D. 3万元以上10万元以下

答案： B 解析：根据《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定，基金管理人的股东、实际控

制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所

得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

◆

答案： A 解析：A项，证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资

顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

◆

答案： C 解析：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

◆

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18、公司章程在公司法中具有重要意义，下列对公司章程的描述，说法错误的是（）。

A. 公司章程是一种自治性规则

B. 公司章程是公司治理的重要依据

C. 公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D. 公司章程是公司成立的必要条件

19、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公

司限期改正，若证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当（）。

A. 督促其加快整改

B. 立即限制其业务活动

C. 延长整改期限

D. 不予理睬

20、根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列说法不正确的是（）。

A. 证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

21、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一

的，其净资本不得低于人民币（）。

答案： D 解析：根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业

务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上

10万元以下罚款。

◆

答案： C 解析：C项说法错误，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

◆

答案： B 解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限

期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报

送整改计划的，证监会派出机构应当立即限制其业务活动。

◆

答案： B 解析：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托

公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其

他形式。

◆

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18、公司章程在公司法中具有重要意义，下列对公司章程的描述，说法错误的是（）。

A. 公司章程是一种自治性规则

B. 公司章程是公司治理的重要依据

C. 公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D. 公司章程是公司成立的必要条件

19、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公

司限期改正，若证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当（）。

A. 督促其加快整改

B. 立即限制其业务活动

C. 延长整改期限

D. 不予理睬

20、根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列说法不正确的是（）。

A. 证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

21、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一

的，其净资本不得低于人民币（）。

答案： D 解析：根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业

务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上

10万元以下罚款。

◆

答案： C 解析：C项说法错误，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

◆

答案： B 解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限

期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报

送整改计划的，证监会派出机构应当立即限制其业务活动。

◆

答案： B 解析：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托

公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其

他形式。

◆

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A. 1000万元

B. 2000万元

C. 5000万元

D. 1亿元

22、根据《刑法》，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证

券、期货合约，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元

以上10万元以下罚金。

A. 3；1 B. 5：5 C. 5；1 D. 3；5

23、根据《证券法》，发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保

存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 10万～100万元

B. 4万～40万元

C. 30万～60万元

D. 40万～60万元

24、下列不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

A. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B. 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公

司的证券

D. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，可以私人的身份建议他人买卖该证

券

答案： C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其

净资本不得低于人民币5000万元。

◆

答案： C 解析：根据《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，

诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上10万元以下罚金。

◆

答案： A 解析：发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，

责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

◆

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