2026年《证券市场基本法律法规》考前抢分手册

第一章 证券市场基本法律法规

1、法的特征：①规范性；②国家意志性；③法是以权利和义务为内容的社会规范；④国家强制性。

2、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业

自律规则。

3、法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国

家三类。法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，包括物、人身、人格、精神成果、行为。法律

关系的内容是指法律关系中的权利和义务。

4、我国《公司法》所称公司，是指依据《公司法》在中华人民共和国境内设立的有限责任公司和股份有限公

司。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司

承担责任。

5、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。全体股东认缴的出资额由股东

按照公司章程的规定自公司成立起五年内缴足。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权、股

权、债权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是法律、行政法规规定不得作为出资的财产

除外。

6、股东未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资，公司发出书面催缴书催缴出资的，可以载明缴纳出资的宽

限期；宽限期自公司发出催缴书之日起，不得少于60日。宽限期届满，股东仍未履行出资义务的，公司经董事会决

议可以向该股东发出失权通知，通知应当以书面形式发出。

7、职工人数300人以上的有限责任公司，除依法设立监事会并有公司职工代表的外，其董事会成员中应当有公

司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

8、公司提供担保的方式：保证、抵押和质押等。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规

定，由董事会或股东会、股东会决议。

9、普通合伙企业：由普通合伙人组成，除法律对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的外，合伙人对合伙

企业债务承担无限连带责任。

10、有限合伙企业：由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合

伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

11、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，其中至少应当有1个普通合伙人。有限合伙企业名称中应当

标明“有限合伙”字样。

12、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。

13、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为

发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

14、禁止内幕交易、禁止操纵证券市场行为、禁止虚假陈述或信息误导行为、禁止损害客户利益的行为等。

15、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

16、上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。

17、基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。

18、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

19、封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式

基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

20、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，

以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。不完备的按协会要求及时补

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