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A. 担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保 B. 采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移， 实现产品保本保收益 C. 管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付 D. 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

A. 1万元以上10万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 10万元以上50万元以下 D. 10万元以上100万元以下

A. 流动性风险 B. 信用风险 C. 操作风险 D. 声誉风险

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 B. 因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动， 构成欺诈发行证券罪 C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门 会同县级以上地方人民政府予以取缔 D. 经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者 公司、企业债券的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚

A. 财政部、中国人民银行 B. 财政部、中国证监会 C. 中国人民银行、中国证监会 D. 中国人民银行、国家外汇管理局

2025年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考大赛 第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，没有违法 所得或者违法所得不足10万元的，处以（  ）的罚款。

3、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理 成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需 求的风险。

4、下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是（）。

5、合格境外投资者应当按照（  ）相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在 中国外汇市场可挂牌交易的货币。

6、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为

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