近3年考察15次！证券法律法规高频考点：证券法-总则

证券法律法规第一章第四节考点：证券法-总则，在近3年证券考试中，考察次数15次！是每年试卷上的 “常客”，更是无数考生

拉开分差的关键所在。证券通关的关键从不是死记硬背全书，而是抓准高频、吃透重点，把每一分钟都用在能拿分的地方。

考点 考察年份 考察题型/分值

2026年 1个单选题（0.5）

证券法-总则 2025年 4个单选题3个多选题5个判断题（10分）

2024年 1个多选题1个判断题（2分）

《证券法》修订要点

(1)全面推行证券发行注册制度。

(2)显著提高证券违法违规成本。

(3)完善投资者保护制度。

(4)进一步强化信息披露要求。

(5)完善证券交易制度。

(6)落实“放管服”要求取消相关行政许可。

(7)是压实中介机构市场“看门人”法律职责。

(8)建立健全多层次资本市场体系。

(9)强化监管执法和风险防控。

(10)扩大《证券法》的适用范围。

证券法的适用范围、发行和交易的“三公”原则、发行交易当事人的行为准则【掌握】

• 适用范围 ★

1、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;

2、政府债券、证券投资基金份额的上市交易;

3、资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定;

4、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券

法》有关规定处理并追究法律责任。

· 发行和交易的“三公”原则 ★

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

证券法律法规高频考点：证券法-总则

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