2027年证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲

证券行业专业人员

一般业务水平评价测试大纲（2026）

中国证券业协会

2026年10月

证券市场基本法律法规

第一章 证券市场基本法律法规15

第一节 证券市场的法律法规体系15

第二节 公司法15

第三节 合伙企业法15

第四节 证券法15

第五节 证券投资基金法16

第六节 期货和衍生品法16

第七节 证券公司监督管理条例17

第八节 证券公司风险处置条例17

第九节 私募投资基金监督管理条例17

第二章 证券经营机构管理规范17

第一节 证券公司的公司治理与内部控制18

第二节 证券公司合规管理18

第三节 证券公司风险管理与并表管理18

第四节 投资者适当性管理19

第五节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作19

第六节 证券公司信息技术及网络数据管理19

第七节 证券公司网络和信息安全管理20

第三章 证券公司业务规范20

第一节 证券经纪20

第二节 证券投资咨询20

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问20

第四节 证券承销与保荐21

第五节 融资融券及其他信用业务21

第六节 证券做市交易21

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