2026年《证券投资顾问业务》考前预测30点

2026年证券专项《证券投资顾问》考前预测30点

考点1：业务流程

业务流程 内容

宣传推广

证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力

和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资

收益。

协议签署

（1）风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形

式由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

（2）证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，投资者可以

书面通知方式提出解除协议。

服务提供

（1）证券投资顾问向投资者提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据

包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意

见等。

（2）证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券投资顾

问依据本公司或者其他机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向投资者说明证券

研究报告的发布人、发布日期。

投资者回访机制 回访方式包括但不限于电话或即时通讯回访、问卷回访、面见回访等。回访应当留痕

，相关资料保存不少于3年。

投资者投诉处理

机制

（1）证券经营机构受理的投诉，应当自收到投诉之日起20日内作出处理决定。情况

复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不得超过20日，并告知投诉人延长期限及理

由。

（2）投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少

于10年。

考点2：证券投资顾问业务的工作原则

1、依法合规，防范利益冲突。

2、诚实信用。

3、忠实投资者利益。

4、廉洁从业。

考点3：留痕管理

1、证券投资咨询机构对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访投诉处

理等环节实行留痕管理。向投资者提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书

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