2026年《证券投资顾问业务》考前必看！三色笔记

目录

第一章 证券投资顾问业务监管

第二章 基本理论

第三章 客户匹配度分析

第四章 证券分析

第五章 风险管理

第六章 基本专项

第七章 投资组合和资产配置

注：

1.红色表示重点知识点，为高频考点

2.蓝色表示熟记知识点，为常考点

3.黑色为了解知识部分，只需了解

第一章 证券投资顾问业务监管

第一节 基本概念

考点1：证券投资顾问的基本概念

（一）证券投资咨询业务

证券投资咨询业务：指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券

投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

1、接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

2、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

3、在报刊发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体

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