2026年《发布证券研究报告业务(证券分析师)》临考必背！考前12页纸

第一章 业务监管

1、证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券

研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

2、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：立场不同、服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影

响不同。

3、证券投资咨询行业执业规范：独立诚信原则；谨慎客观原则；勤勉尽职原则；公正公平原则。

4、证券公司、证券投资咨询机构的管理：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，遵循独立、客

观、公平、审慎原则。对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关

人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

5、在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低

于其应完成培训学时的30%。

6、证券研究报告的分类：按研究内容分类， 一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究

等。按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

7、发布证券研究报告的基本原则：独立、客观、公平、审慎

8、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样；

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称；(3)具备证券投资咨询业务资格的说明；(4)署名人员的证券投资咨询登记编

号；(5)发布证券研究报告的时间；(6)证券研究报告采用的信息和资料来源；(7)使用证券研究报告的风险提示。

9、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

10、投资价值研究报告撰写应当遵守以下原则：一是，合规、客观、专业、审慎；二是，资料来源具有权威

性；三是，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

11、证券从业人员职业道德：敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，

严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，

益国利民。

12、证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对

廉洁从业管理的有效性承担责任；证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

第二章 经济学

1、一种商品的需求量受到多种因素的影响，包括商品价格、消费者收入、相关商品价格、消费者偏好、消费

者预期以及消费者人数等。

2、商品的需求曲线是根据需求表中商品不同的价格—需求量组合在平面坐标图上绘制而成的一条曲线。

3、除商品自身价格以外的其他因素变化所导致的商品需求量的变化，被称为需求的变动。

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