2026年《发布证券研究报告业务(证券分析师)》证券考前必背100句

1.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研

究报告可以采用书面或者电子文件形式。

2.证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。

3.证经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客观、公平、审慎原

则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操

纵证券市场活动。

4.发布证券研究报告的基本原则：独立、客观、公平、审慎。

5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份

1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易

日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

6.证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：选题、撰写、质量控制、合规审查、发布。

7.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

8.投资价值研究报告撰写应当遵守以下原则：一是，合规、客观、专业、审慎；二是，资料来源具有权威性；

三是，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

9.中国证券业协会制定《证券从业人员职业道德准则》。主要内容包括：敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤

勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠

于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。

10.根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原

则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。

11.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；证券期货经营机构

主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人；各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

12.需求定理：一般情况下，在其他条件不变时，一种商品的价格上升，对该商品的需求量减少；一种商品的

价格下降，对该商品的需求量增加。

13.需求的价格弹性表示在一定时期内一种商品的需求量变动对于该商品的价格变动的反应程度。

14.影响需求的价格弹性的因素主要有：商品的可替代性；必需品与奢侈品；某商品支出在消费者总支出中所

占的比重；考察的消费者调节需求量的时间。

15.供给定理：一般情况下，在其他条件不变时，一种商品的价格上升，该商品的供给量增加；一种商品的价

格下降，该商品的供给量减少。

16.供给的价格弹性表示在一定时期内一种商品的供给量变动对于该商品价格变动的反应程度。它是商品的供

给量变动率与价格变动率之比。

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