您现在的位置:233网校 >证券从业 > 高级管理资质

举办证券公司合规管理人员培训班的通知

来源:中国证券业协会 2015-12-14 08:51:00

关于举办证券公司合规管理人员培训班的通知

中证协发[2015] 225 号

各证券公司:

  为进一步加强证券公司合规管理,强化管理意识,提高管理能力,协会定于2015年12月29-30日在深圳市举办证券公司合规管理人员培训班。现就具体事项通知如下:

  一、培训对象

  证券公司合规部门负责人及骨干,每家1-3人。

  二、培训主要内容

  (一)证券公司合规管理;

  (二)从业人员执业行为合规管理;

  (三)证券公司信息隔离墙制度;

  (四)证券公司利益冲突管理;

  (五)利益输送识别及其防范机制;

  (六)融资融券业务合规和风险管理要点;

  (七)金融衍生品的合规与风险管理要点;

  (八)稽查执法典型案例剖析。

  三、培训师资

  中国证监会机构部、稽查总队、中国证券金融股份有限公司、中国证券业协会、证券公司等业务相关负责人及资深专家。

  四、培训报到时间和地点

  (一)培训时间:2015年12月29-30日(一天半);

  (二)培训报到时间:2015年12月28日16:00—20:00;

  (三)培训报到地点:深圳圣廷苑酒店主楼大堂(中国深圳福田区华强北路4002号,电话:0755-82078888)。

  五、培训费用、食宿安排及住房预定

  (一)培训费用3000元/人(含三个正餐),现场刷卡交费;

  (二)培训期间协会统一安排三个自助正餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店房间有限,请需要住宿的学员于12月20日(星期日)17:00前完成预定。订房时请说明系参加“中国证券业协会合规培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

  订房电话:13923433057 仪经理。

  六、培训要求

  (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假;

  (二)本次培训9学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

  七、注意事项

  (一)报名截止日期:2015年12月20日17:00(或额满即止);

  (二)培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个人相关信息。填报完成后,系统会提示是否报名成功。

  (三)已报名但因故不能参加者,请于2015年12月22日17:00前提交申请至chensl@sac.net.cn。

  联系电话: 010-66290927、010-66290478、010-66290934、

  报名技术支持电话:010-66575831。

  培训班网上报名

中国证券业协会

2015年12月7日

  报考动态:2016年证券从业资格考试报名时间证券从业资格考试时间证券从业考试改革后大纲

  互动平台【公众号:qcbp233|QQ群:202291661|个人号:pumpkin233233|233网校APP下载】 

相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料