您现在的位置:233网校 >证券从业 > 金融市场基础知识 > 金融基础知识学习笔记

2019年证券《金融基础知识》真题考点:股票发行监管制度

作者:233网校 2019-06-28 08:53:00

为了大家更好的复习备考证券从业《金融市场基础知识》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业《金融市场基础知识》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:金融市场基础知识真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】我国的股票发行监管制度

【考纲要求】了解我国股票发行制度的演变

【所属章节】第四章 股票 第二节股票发行

【考点提炼】

股票发行监管制度主要有三种:审批制、核准制和注册制,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

审批制是一国在股票市场的发展初期,为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系,采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度,由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了指标和额度管理,并引进证券中介机构的责任,判断企业是否达到股票发行的条件;另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查,并有权否决股票发行的申请。

注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。

【2019.3真题测试】

目前,我国的股票发行监管制度属于()

A.注册制

B.核准制

C.推荐制

D.审批制

参考答案:B

233网校APP刷题

2019年证券从业及专项取证班全面解析新大纲考点,零基础有效通关,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套点题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

复习推荐

2019年《金融市场基础知识》真题考点汇总||冲刺资料集

2019年《证券市场基本法律法规》冲刺资料集||真题考点汇总

相关阅读 证券从业 证券

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料