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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题考点汇总

来源:233网校 2019年6月13日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》,小编为您整理了2019年证券从业《证券市场基本法律法规》科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

3月、4月证券法律法规真题考点陆续更新中……

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

2019年证券从业《法律法规》真题考点:法律法规体系层级【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:法律法规体系的构成【2019.3】

第二节 公司法

2019年《证券市场法律法规》真题考点:公司形式变更【2019.4】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:公司章程的概念【2019.3】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:抽逃出资的法律责任【2019.4】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:修改公司章程条件【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:董监高股份转让【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:公司对外投资和担保【2019.3】

第三节 合伙企业法

2019年《证券市场法律法规》真题考点:合伙人除名的情形【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:合伙企业出资方式【2019.4】

2019证券从业《法律法规》真题考点:合伙企业与公司区别【2019.3】

第四节 证券法

2019年《证券市场法律法规》真题考点:承销团和主承销人【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:中期和年度报告报送【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:债券上市的条件【2019.4】

2019年《证券法律法规》真题考点:违反证券交易法律责任【2019.3】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券交易所的交易规则【2019.3】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券法的适用范围【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:融资融券违规措施【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:股票上市的条件【2019.3】

第五节 证券投资基金法

2019年《证券市场法律法规》真题考点:基金份额持有人的权利【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:封闭式基金的特点【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:公募与私募的区别【2019.4】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:非公开募集基金的基金管理人的类型【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:公开募集基金的基金管理人的禁止行为【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:封闭式基金存续期【2019.3】

第六节 期货交易管理条例

2019年《证券市场法律法规》真题考点:注销期货业务许可证的情形【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:违反期货市场监督管理条例【2019.4】

第七节 证券公司监督管理条例

2019年《证券市场法律法规》真题考点:股东出资的规定【2019.4】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券公司股东出资【2019.3】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:关于成为持有证券公司5%以上股权的股东的规定【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:设立证券公司条件【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券公司客户资产的独立性【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:依法审慎经营【2019.3】

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

2019年《证券市场法律法规》真题考点:证券公司分类监管制度【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:合规风险的概念【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:董事会的合规管理职责【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:观察名单、限制名单管理【2019.4】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券公司应当披露的薪酬管理信息【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:跨越信息隔离墙管理【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券公司敏感信息保密要求【2019.3】

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

2019年《证券市场法律法规》真题考点:证券期货投资者适当性【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:普通投资者的特别保护【2019.4】

第四节 从业人员管理

2019年《证券市场法律法规》真题考点:经纪业务人员要求【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:证券评级业务原则【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:执业证书申请条件【2019.4】

2019《证券法律法规》真题考点:投资咨询人员禁止性行为【2019.3】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:违反从业人员资格管理相关规定的法律责任【2019.3】

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

2019年《证券法律法规》真题考点:证券经纪业务的法规概述【2019.3】

第二节 证券投资咨询

2019年《证券市场法律法规》真题考点:投资咨询机构资格管理【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:投资咨询人员执业行为要求【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:投资咨询监管措施【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券投资咨询机构及其执业人员的执业回避【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券投资顾服务和发布证券研究报告的区别

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2019年证券从业《证券市场法律法规》真题考点:财务顾问业务资格【2019.4】

第四节 证券承销与保荐

2019年《证券市场法律法规》真题考点:债券发行业务的一般规定【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:执业行为准则【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:公司债券的转让【2019.4】

2019年《法律法规》真题考点:发行与承销业务的内部控制【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券公司包销决策【2019.3】

第五节 证券自营

2019年《证券市场法律法规》真题考点:证券自营的法规【2019.4】

第六节 证券资产管理

2019年《证券市场法律法规》真题考点:基础资产相关规定【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:违反资产管理业务规定【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:资产支持证券信息披露【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:资管业务信息披露【2019.4】

2019年《证券法律法规》真题考点:集合资产管理合同【2019.3】

第七节 证券公司信用业务

2019年《证券法律法规》真题考点:派发股利红利【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:分派投资收益【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:融资融券业务决策授权【2019.4】

第八节 证券公司场外业务

2019年《证券市场法律法规》真题考点:投资者适当性管理【2019.4】

2019《证券市场法律法规》真题考点:证券公司参与区域性股权市场【2019.4】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券公司业务申请条件【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:证券发行人权利的行使【2019.3】

第九节 其他业务

2019年《证券市场法律法规》真题考点:股票期权业务【2019.4】

2019年《证券市场法律法规》真题考点:中间介绍业务的范围【2019.4】

2019年《证券法律法规》真题考点:产品尽职调查【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:非银行金融机构开展基金托管业务的条件【2019.3】

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

2019年《证券市场法律法规》真题考点:募集资金用途【2019.4】

2019年《证券法律法规》真题考点:集资诈骗罪的认定和法律责任【2019.3】

第二节 证券二级市场

2019年《证券市场法律法规》真题考点:内幕交易行为认定【2019.4】

2019年证券《法律法规》真题考点:利用未公开信息交易【2019.3】

2019年《证券法律法规》真题考点:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成【2019.3】

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责编:xuqing

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