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2023年证券基础高频必背考点:对证券金融公司从事转融通业务的管理

来源:233网校 2023-01-08 00:00:29

从近几次证券《金融市场基础知识》考试情况来看,对证券金融公司从事转融通业务的管理考核频率较高,属于高频考点,大家一定要重点掌握。

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本知识点建议结合视频课程及教材进行学习。

1)转融通期限

证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。除上述情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。

2)保证金规定

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

3)证券金融公司风险控制指标规定

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;

②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;

融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;

充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

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