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2021年证券从业《基础知识》真题冲刺练习二

来源:233网校 2021-04-02 12:14:53

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习二

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1、深圳证券交易所于()年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

参考答案:C
参考解析:深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

2、可以发行股票的公司组织形式是()

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司 

D.独资公司

参考答案:C
参考解析:企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。

3、根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()

Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证

Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境

Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列 措施: 

(1)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记 结算机构进行现场检查。 

(2) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 

(3) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事 件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。 

(4) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。 

(5) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者 毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押。 

(6) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、 银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和 资料进行复制。对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案 财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人 或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为 个月;因特殊原因 需要延长的,每次延长期限不得超过 个月 冻结、查封期限最长不得超过2年。 

(7) 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证 券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件 当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过 个月;案情复杂的,可以延长3个月。 

(8) 通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。 

为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责 令改正、监管谈话、出具警示函等措施。 

此外,国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机 构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。

4、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立()

Ⅰ证券交收账户

Ⅱ证券清算账户

Ⅲ资金交收账户

Ⅳ资金清算账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户,其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节。

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