证券从业《金融市场基础知识》全书共八章，其中第三章证券市场主体考核重点为机构投资者、个人投资者、证券公司主要业务、证券服务机构、证券交易所、证券业协会、证券投资者保护基金、中小投资者服务中心。同学们在学习的时候，一定要多做真题，特别是近几年考核过的真题，每一道真题要吃透啃透。复习的时候务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、社会保险制度确定，为了保障公民在年老、疾病、工伤、失业、生育等情况下获得物质帮助而建立的基金称为( )。
A.社会保险基金
B.社会公益基金
C.社会福利基金
D.社会保障基金
2、 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司
3、国际证监会进行证券监管的目标包括（ ）。
Ⅰ．保护投资者
Ⅱ．保证证券市场的公平、效率与透明
Ⅲ．降低系统性风险
Ⅳ．降低非系统性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。
A.公司债券
B.金融债券
C.企业债券
D.次级债券
5、证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括()。
A.转融资余额
B.转融券余额
C.转融通成交数据
D.转融通费率
6、证券市场监管是指证券管理机构运用()，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A.法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 刑事手段
7、证券公司中间介绍业务中，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.高级管理人员和业务人员的名单或照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
1.受托从事的介绍业务范围；【A】
2.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
3.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；【C】
4.客户开户和交易流程、出入金流程；【D】
5.交易结算结果查询方式；
6.中国证监会规定的其他信息。
8、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最广泛的投资者，其以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
A.错
B.对
9、证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。()
A.错
B.对
10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5％～5％缴纳证券投资者保护基金。()
A.错
B.对
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20％纳入基金。
(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5％～5％缴纳基金。
(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
(5)国内外机构、组织和个人捐赠。
(6)其他合法收入。
