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8月证券从业考试变难了?《基础知识》123个真题考点汇总

来源:233网校 2020年8月10日

周末的证券从业考试结束后,笔者拿到了一些考生回忆的真题,可能是这次基础知识参考的人比较多,所以题也比较多。笔者将真题中的123个考点都提炼了出来,之后要参加证券从业的考生可以收藏本文,参考复习。如何30天拿下证券从业证书?>>

8月真题及答案下载

考点

考纲要求

第一章

第一节

金融市场的概念与功能

掌握

第一节

间接融资的特点

掌握

第一节

金融市场的功能

掌握

第二节

伦敦外汇市场

了解

第二节

国际资金流动方式

了解

第二节

全球金融体系的主要参与者

熟悉

第二章

第一节

我国的金融中介机构体系

了解

第一节

我国银行业的基本情况

了解

第一节

货币政策的概念及目标

掌握

第一节

中央银行的主要职能

了解

第一节

保险业对外开放的新实践

了解

第一节

金融衍生品市场

了解

第一节

中国人民银行的职责

了解

第一节

货币政策的传导机制

熟悉

第二节

科创板上市的条件

熟悉

第二节

资本市场的分层特性及其内在逻辑

掌握

第二节

场外交易市场的功能

熟悉

第二节

全国中小企业股份转让系统

熟悉

第二节

科创板重点服务的企业类型和行业领域

熟悉

第二节

我国债券市场的发展现状

熟悉

第二节

多层次资本市场的主要内容

掌握

第二节

区域性股权市场

熟悉

第二节

科创板的上市条件

熟悉

第二节

科创板上市条件

熟悉

第三章

第一节

证券发行人

掌握

第一节

企业(公司)直接融资的方式

熟悉

第二节

机构投资者-企业和事业法人类机构投资者

掌握

第二节

政府机构类投资者

掌握

第二节

证券市场投资者的概念及特点

掌握

第三节

证券公司从事转融通业务的管理

掌握

第三节

证券服务机构的市场准入

熟悉

第三节

证券公司的基本概念

掌握

第三节

证券承销与保荐业务

熟悉

第三节

证券、期货投资咨询机构的管理

熟悉

第三节

证券承销与保荐业务

掌握

第三节

注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理

熟悉

第三节

资信评级机构从事证券业务的管理

熟悉

第三节

证券承销与保荐业务

熟悉

第四节

证券交易所的组织形式

熟悉

第四节

证券登记结算制度

熟悉

第四节

中国证券业协会的历史沿革

了解

第四节

证券登记结算制度

熟悉

第四节

证券投资者保护基金公司设立的意义

熟悉

第五节

证市场监管手段

掌握

第五节

国务院证券监督管理机构

掌握

第五节

证券市场监管目标

熟悉

第四章

第一节

普通股股东的权利

掌握

第一节

境外上市外资股

掌握

第一节

我国股票的类型-国家股

了解

第一节

优先股的定义

熟悉

第一节

股票的性质

掌握

第一节

与股票相关的资本管理概念-股份变动

掌握

第一节

优先股的分类

熟悉

第二节

股票退市制度

熟悉

第二节

审批制、核准制和注册制

掌握

第二节

上市公司公开发行的规定

掌握

第二节

我国的证券托管制度

掌握

第三节

股票的竞价原则

掌握

第三节

证券清算与交收

了解

第三节

中证规模指数

熟悉

第三节

沪港通和深港通

熟悉

第三节

股票价格指数的概念

熟悉

第三节

指令驱动和报价驱动

掌握

第三节

开立证券账户的基本原则和要求

掌握

第四节

股票的市场价格

熟悉

第四节

影响股票投资价值的内部因素

熟悉

第五章

第一节

资产证券化的定义

掌握

第一节

国次级贷款及相关证券化产品危机

了解

第一节

债券与股票的异同点

熟悉

第一节

金融债券、公司债券与企业债券

掌握

第一节

资产支持证券概念

熟悉

第一节

资产证券化兴起的经济动因

了解

第一节

国际债券的分类

掌握

第一节

我国资产证券化发展历史

了解

第二节

凭证式国债的承销程序

熟悉

第二节

公司债券发行的条款设计要求及其他安排

熟悉

第二节

我国国债的发行方式

熟悉

第二节

混合资本的概念

了解

第二节

次级债务的概念和募集方式

了解

第二节

国际开发机构人民币债券的发行与承销

了解

第二节

地方政府债券的概念

了解

第二节

我国国债的发行方式

掌握

第二节

我国非金融企业债务融资工具的品种和管理规定

熟悉

第三节

债券评级的定义与内涵

掌握

第三节

债券结算方式

熟悉

第三节

债券兑付和付息

熟悉

第三节

银行间债券市场的交易方式

熟悉

第四节

债券估值模型

了解

第四节

债券投资的主要风险

了解

第六章

第一节

交易所交易基金(ETF)

掌握

第二节

基金运作概述

掌握

第三节

开放式基金的申购、赎回

熟悉

第三节

基金募集的步骤

熟悉

第三节

开放式基金的申购、赎回

熟悉

第四节

基金管理费、基金托管费和基金销售服务费*2

熟悉

第四节

基金的税收

熟悉

第四节

基金管理费、基金托管费和基金销售服务费

熟悉

第四节

一般开放式基金的利润分配

熟悉

第五节

基金监管的含义与作用

熟悉

第五节

基金信息披露的含义与作用

熟悉

第五节

基金的投资理念与投资风格

熟悉

第五节

基金信息披露的含义

熟悉

第六节

基金募集信息披露

熟悉

第六节

私募基金的募集程序

熟悉

第六节

非公开募集证券投资基金的基本规范

掌握

第六节

私募基金的信息披露

熟悉

第七节

私募基金的信息披露

熟悉

第七章

第一节

信用违约互换交易主要风险来源

了解

第一节

金融衍生工具的基本特征

掌握

第一节

金融衍生产品的分类

掌握

第一节

金融衍生工具的概念

掌握

第一节

利率衍生工具的概念

掌握

第二节

期货合约交易规则

掌握

第三节

可交换债券发行条件

熟悉

第三节

金融期权的主要风险指标

了解

第三节

金融期货与金融期权的区别

熟悉

第四节

结构化金融衍生产品的类别

熟悉

第八章

第一节

风险与波动性的区别

熟悉

第一节

金融风险的分类-流动性风险

熟悉

第一节

信用风险构成要素

熟悉

第二节

金融风险管理内涵

掌握

第二节

风险管理流程的概念

熟悉

在看真题的过程中笔者发现,这次证券从考生的题确实出得比较灵活,而且罕见得考了计算题,这或许是以后证券基础考试的一个方向。据说这次考试机考题库的题几乎全部翻新,这也提醒我们之后要参考的考友,仅靠刷题过关可能性更低了,掌握考点才是王道。报名证券从业取证班,正确备考正确从业!点击视频即可试听课程↓↓

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正在播放:《金融市场基础知识》教材考点

难度: 学习完整版
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