1、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是( )。(答案:A)
　　A、手工转账
　　B、暂停交易
　　C、更换转账银行
　　D、证券营业部为客户垫付款项
　　2、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。(答案:B)
　　A、T+1
　　B、T+3
　　C、T+2
　　D、T+5
　　3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。(答案:B)
　　A、50
　　B、100 来源：www.examda.com
　　C、200
　　D、500
　　4、我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。(答案:C)
　　A、证券交易所交易系统
　　B、证券交易所上市交易
　　C、金融机构柜台
　　D、基金管理人及代销机构
　　5、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。(答案:A)
　　A、将融得资金用于短期周转
　　B、租赁交易
　　C、借券交易 来源：考试大
　　D、挪用他人证券交易
　　6、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。(答案:C)
　　A、委托订单的数量
　　B、买卖证券的方向
　　C、委托价格限制
　　D、委托时效限制
　　7、有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。(答案:B)
　　A、可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
　　B、“债转股”时，申报方向为买入
　　C、“债转股”时，转股申报不得撤单
　　D、可转债的买卖申报优先于转股申报
　　8、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常多可以开立( )证券账户。(答案:C)
　　A、1个
　　B、5个 考试大(www．Examda。com)
　　C、10个
　　D、15个
　　9、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
　　A、《中华人民共和国证券法》
　　B、《中华人民共和国债券法》
　　C、《证券公司管理办法》
　　D、《证券交易所管理办法》
　　10、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。(答案:B)
　　A、同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
　　B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序
　　C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
　　D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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