1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。(答案:D)
　　A、口头和书面警示
　　B、约见谈话
　　C、限制相关证券账户交易
　　D、罚款
　　2、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是 ( )。(答案:D)
　　A、已上市A股
　　B、已上市B股
　　C、已上市基金
　　D、首日上市的证券
　　3、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。(答案:C)
　　A、基本风险和非基本风险
　　B、系统风险和非系统风险
　　C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险
　　D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
　　4、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　5、证券公司应按每年年末应收账款余额的( )差额提取坏账准备。(答案:B)
　　A、0.1%
　　B、0.3%
　　C、O.5%
　　D、1%
　　6、下列说法正确的是( )。(答案:C)
　　A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
　　B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
　　C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
　　D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
　　7、深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )。(答案:D)
　　A、9个
　　B、11个
　　C、12个
　　D、15个
　　8、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证 券交易。(答案:B)
　　A、交易席位
　　B、参与者交易业务单元
　　C、交易业务单位
　　D、普通席位
　　9、一般而言，证券公司服务部筹建期为( )。(答案:C)
　　A、1个月
　　B、2个月
　　C、3个月
　　D、4个月
　　10、目前我国使用早的通用证券账户是( )。(答案:A)
　　A、股票账户
　　B、债券账户
　　C、期货账户
　　D、基金账户

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