11，证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（　　）特征。
　　A 风险性 
　　B 收益性 
　　C 流动性 
　　D 市场性
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：C
　　12，投资者买卖证券的步是要向（　　）申请开立证券账户。
　　A 证券交易所 
　　B 存管银行
　　C 证券登记结算公司
　　D 证券公司
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 13 页 参考答案：C
　　13，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（　　）。
　　A 9:15至11:30，13:00至15:00 
　　B 15:00至15:30
　　C 9:30至11:30、13:00至15:00来源：www.examda.com
　　D 9:00至12:00、13:00至16:00
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 140 页 参考答案：C
　　14，（　　）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
　　A 柜台委托 
　　B 市价委托 
　　C 电话委托 
　　D 限价委托
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 38 页
　　参考答案：D 答案解释：这是限价委托的定义。
　　15，证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本限额为人民币（　　）。
　　A 五亿元 
　　B 二亿元 
　　C 一亿元 
　　D 五千万元
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：A
　　16，货银对付的主要目的是（　　）。
　　A 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
　　B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
　　C 简化操作手续，提高清算效率
　　D 降低结算失败率，限度地消除本金的风险
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 262 页 参考答案：A
　　17，在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（　　）。
　　A 价格优先、同价位时间优先 
　　B 时间优先、同时间数量优先
　　C 价格优先、同价位数量优 
　　D 时间优先、同时间价格优先
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：A
　　18，关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（　　）。
　　A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
　　B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
　　C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
　　D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 151，152 页 参考答案：B
　　19，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　　）。
　　A 认购成功者的确定方式不同 
　　B 发行场所的确定方式不同
　　C 发行对象的确定方式不同 
　　D 发行时间的确定方式不同
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 110 页 参考答案：A
　　20，结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（　　）。 请访问考试大网站//www.examda.com/
　　A 交易所的结算账户 
　　B 结算公司的专用清偿账户
　　C 结算参与人结算备付金账户 
　　D 交易所的风险金账户
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 292 页 参考答案：B

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