多选题：
　　1以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。
　　A 上市公司1/4监事发生变动 
　　B 上市公司股权结构发生重大变化
　　C 上市公司发生重大债务 
　　D 上市公司董事长突然死亡
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页
　　参考答案：B C D 上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
　　2上海证券交易所B股的一般结算会员包括（　　）。
　　A B股托管银行 
　　B B股的境外代理商
　　C B股机构投资者 
　　D 获得B股经纪商资格的证券经营机构
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 272 页
　　答案：A B 获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。
　　3关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（　　）。
　　A 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
　　B 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
　　C 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
　　D 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 47 页 参考答案：A B C D
　　4关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。
　　A 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
　　B 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
　　C 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
　　D 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表位候选人
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：B D
　　答案解释：A选项应为：投资者通过交易系统进行投票均选择买入;C选项应为：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见;对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数。
　　5中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（　　）。
　　A 同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 {来源：考{试大}
　　B 同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
　　C 证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
　　D 证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 293 页 参考答案：A C
　　6关于临时停市，下列说法正确的有（　　）。
　　A 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
　　B 临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
　　C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
　　D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A C D 答案解释：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。
　　7在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（　　）。
　　A 换券 
　　B 现金交割 
　　C 提前赎回 
　　D 再回购
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页 参考答案：A B C
　　8在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则。
　　A 自营总规模的控制 
　　B 资产配置比例控制
　　C 项目集中度控制 
　　D 单个项目规模控制
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 170，171 页 参考答案：A B C D
　　9证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（　　）。
　　A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
　　B 具有不低于人民币5亿元的净资本
　　C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
　　D 近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页 参考答案：C D
　　答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
　　10证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（　　）。
　　A 电脑报价 
　　B 电话报价 
　　C 口头报价 
　　D 书面报价
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页 参考答案：A C D

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