21关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。
　　A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
　　B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
　　C 投资者只能选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行 {来源：考{试大}
　　D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务
　　※专家点评:
　　页码：第 32 页 参考答案：A B C D 此题考察对三方存管的理解。
　　22证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（　　）。
　　A 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
　　B 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
　　C 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
　　D 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 239 页 参考答案：B C
　　答案解释：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
　　23营业部对证券账户的管理包括（　　）。
　　A 证券账户的开立 
　　B 证券账户挂失与补办
　　C 证券账户卡的集中保管 
　　D 证券账户注册资料查询和变更
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 67 页 参考答案：A B D
　　24下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（　　）。
　　A 交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
　　B 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
　　C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
　　D 交收与清算没有任何关系
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A C
　　25金融期权的基本类型是（　　）。
　　A 股权类期权 
　　B 买入期权 
　　C 卖出期权 
　　D 货币期权
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页 参考答案：B C
　　26结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（　　）。
　　A 按卖空金额的1%收取卖空违约金
　　B 动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
　　C 没收违约结算参与人的卖空利得
　　D 要求结算参与人及时补购卖空权证
　　※专家点评:
　　页码：第 292 页 参考答案：B C D 按卖空金额的0.1%收取卖空违约金。
　　27关于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。
　　A 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
　　B 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
　　C 基金有封闭式与开放式之分
　　D 开放式基金设立后可以赎回基金份额
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 4 页 参考答案：A C D
　　答案解释：封闭式基金的基金单位是通过在证券交易所交易进行转让的。
　　28按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（　　）。
　　A 金融期货交易
　　B 债券交易 
　　C 股票交易 
　　D 基金交易
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 3、5 页
　　参考答案：A B C D 答案解释：常识题，期货属于金融衍生品。
　　29自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（　　）上严格分离。
　　A 机构 
　　B 信息 
　　C 会计核算 
　　D 账户
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 172 页 答案：A B C D
　　30下列行为中属于操纵市场行为的包括（　　）。
　　A 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
　　B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
　　C 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
　　D 与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 177 页 答案：A B C D

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