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证券从业《法律法规》重要考点:股票上市的条件和公告

来源:233网校 2019年3月17日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第四节证券法,考纲要求掌握股票上市的条件、申请和公告。

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【考点总结】

1、股票上市的条件

①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

②公司股本总额不少于人民币3000万元。

③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民

币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

④公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

2、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送相关文件。

3、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件外。还应当公告下列事项:股票获准在证券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;公司的实际控制人;董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

【高频考题】

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。

Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期;

Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

Ⅲ.公司的实际控制人;

Ⅳ .董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案:B

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