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证券从业《法律法规》重要考点:债券上市的条件和申请

来源:233网校 2019年3月17日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第四节证券法,考纲要求掌握债券上市的条件和申请。

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【考点总结】

①公司债券的期限为1年以上;

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件: (1)上市报告书; (2)申请公司债券上市的董事会决议; (3)公司章程; (4)公司营业执照; (5)公司债券募集办法; (6)公司债券的实际发行数额; (7)证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。

【高频考题】

公司申请公司债券上市交易,下列条件中符合规定的是()。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

答案:B

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