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2019年证券从业《法律法规》真题考点:合规风险的概念

来源:233网校 2019年5月25日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】合规风险的概念

【考纲要求】熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第一节 公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。

【真题测试】

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列不属于证券公司合规管理风险的是()

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

参考答案:D

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